Xử phạt QLQ Hợp Lực 265 triệu đồng do vi phạm trong quản trị doanh nghiệp

Cập nhật: 10:27 | 22/10/2022 Theo dõi KTCK trên

Ngày 19/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP QLQ Hợp Lực.

Cụ thể, QLQ Hợp Lực bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27, điểm b khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 do Không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định).

Xử phạt QLQ Hợp Lực 265 triệu đồng do vi phạm trong quản trị doanh nghiệp

Công ty CP Quản lý quỹ Hợp Lực (Ảnh minh họa)

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27, điểm a khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ (Quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán).

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm i khoản 2 Điều 27, điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022).

Tổng mức phạt đối với QLQ Hợp Lực là 265 triệu đồng. Trước đó, công ty quản lý quỹ này cũng vừa bị UBCKNN xử phạt 125 triệu đồng do thay đổi địa điểm trụ sở chính khi chưa được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.

Được biết, Công ty CP Quản lý quỹ Hợp Lực được thành lập 2008. Hoạt động kinh doanh của công ty gồm quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Vào tháng 5 vừa qua, CTCK Thành Công công bố đã nhận chuyển nhượng 10 triệu cổ phiếu, tương ứng 100% vốn QLQ Hợp Lực.

Ngoài ra, chúng tôi cũng xin giới thiệu tới độc giả các thông tin mà nhiều người quan tâm trong lĩnh vực Kinh tế - Chứng khoán được liên tục cập nhật như: #Nhận định chứng khoán #Bản tin chứng khoán #chứng khoán phái sinh #Cổ phiếu tâm điểm #đại hội cổ đông #chia cổ tức #phát hành cổ phiếu #bản tin bất động sản #Bản tin tài chính ngân hàng. Kính mời độc giả đón đọc.