Thanh tra chuyên ngành góp phần ổn định thị trường chứng khoán giữa dịch COVID-19

Ảnh minh họa (Nguồn: Internet)

Thời gian qua, thông qua các hoạt động nghiệp vụ, Thanh tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã góp phần ổn định thị trường chứng khoán (TTCK), đặc biệt là trong bối cảnh dịch Covid-19 diễn biến phức tạp.

Thực hiện chỉ đạo của Chính phủ, Bộ Tài chính về việc thực hiện thắng lợi “mục tiêu kép”, vừa phát triển kinh tế vừa phòng, chống dịch Covid-19 hiệu quả, trong thời gian qua, UBCKNN đã triển khai nhiều giải pháp trên mọi phương diện nói chung và công tác thanh tra, kiểm tra chuyên ngành nói riêng, nhằm bình ổn TTCK vừa bảo đảm công tác phòng, chống dịch Covid-19 hiệu quả.

Nhờ vậy, TTCK trong năm 2020 và trong 8 tháng đầu năm 2021 tiếp tục có nhiều diễn biến tích cực. Trong 8 tháng đầu năm 2021, chỉ số VNIndex và HNX-Index đều tăng trưởng khá mạnh so với cuối năm 2020; giá trị giao dịch bình quân trong 8 tháng đầu năm tăng mạnh, đạt 23.779 tỷ đồng/phiên, tăng 220,7% so với bình quân năm trước.

Tính đến cuối tháng 8/2021, thị trường có 737 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết trên 2 sở giao dịch chứng khoán và 901 cổ phiếu đăng ký giao dịch trên Upcom, vốn hóa thị trường cổ phiếu đạt 6.850 nghìn tỷ đồng, tăng 29,4% so với cuối năm 2020, tương đương 108,9% GDP. Tổng mức huy động trên TTCK ước đạt 254.394 tỷ đồng, tăng 29% so với cùng kỳ năm trước. Số lượng tài khoản của nhà đầu tư đến cuối tháng 7/2021 đạt hơn 3,49 triệu tài khoản, tăng 26,1% so với cuối năm 2020.

Để vừa thực hiện công tác thanh tra, kiểm tra theo đúng kế hoạch đã được phê duyệt, vừa bảo đảm công tác phòng, chống dịch Covid-19 hiệu quả, không ảnh hưởng đến các hoạt động của doanh nghiệp, nhà đầu tư, UBCKNN tạm thời giãn, hoãn các đoàn thanh tra, kiểm tra trực tiếp. Chủ động điều chỉnh kế hoạch thanh tra, kiểm tra theo hướng giảm số lượng các công ty dự kiến thanh tra, kiểm tra có trụ sở đặt tại các tỉnh thành phía Nam.

Tăng cường công tác giám sát, phối hợp giám sát thường xuyên và xử lý kịp thời các hành vi vi phạm pháp luật trên TTCK góp phần tích cực để thị trường phát triển ổn định. Đồng thời vẫn quyết liệt triển khai đoàn kiểm tra đột xuất khi phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật của tổ chức, cá nhân, nhất là dấu hiệu thực hiện hành vi lạm dụng thị trường như giao dịch thao túng.

UBCKNN cũng giảm tối đa việc tiếp xúc trực tiếp khi tiến hành thanh tra, kiểm tra, tăng cường ứng dụng công nghệ thông tin trong thanh kiểm tra.

Trong 8 tháng đầu năm 2021, UBCKNN đã triển khai 2 đoàn thanh kiểm tra chuyên ngành định kỳ, 7 đoàn kiểm tra đột xuất giao dịch bất thường của nhà đầu tư. UBCKNN cũng tăng cường giám sát chặt chẽ việc chấp hành pháp luật của tổ chức, cá nhân.

Trên cơ sở kết quả giám sát thường xuyên, thanh kiểm tra, trong 8 tháng đầu năm, UBCKNN đã xử phạt 252 trường hợp vi phạm với tổng số tiền phạt 9,6 tỷ đồng, trong đó có 2 trường hợp thao túng cổ phiếu với tổng số tiền phạt 1,1 tỷ đồng.

Theo chỉ đạo của Bộ Tài chính, UBCKNN sẽ tiếp tục thực hiện các giải pháp trung và dài hạn giúp TTCK phát triển cân bằng, minh bạch và ổn định

Đại diện của UBCKNN cho biết, trong thời gian tới, UBCKNN sẽ tiếp tục thực hiện nghiêm túc các giải pháp, biện pháp phòng chống dịch Covid-19 theo đúng tinh thần chỉ đạo của Thủ tướng Chính phủ, Bộ Tài chính, biện pháp phòng chống dịch của UBND các tỉnh, thành có liên quan đến hoạt động chứng khoán và TTCK.

Theo chỉ đạo của Bộ Tài chính, UBCKNN sẽ tiếp tục thực hiện các giải pháp trung và dài hạn giúp TTCK phát triển cân bằng, minh bạch và ổn định: Tích cực xây dựng hoàn thiện khung pháp lý cho TTCK, đẩy mạnh công tác tuyên truyền các văn bản quy phạm pháp luật mới ban hành và hỗ trợ pháp lý cho nhà đầu tư và các chủ thể tham gia TTCK.

Tăng cường công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý nghiêm những trường hợp vi phạm để TTCK phát triển một cách minh bạch và bền vững; tăng cường cung cấp thông tin chính thống giúp nâng cao nhận thức của nhà đầu tư trên TTCK, đặc biệt là nhà đầu tư cá nhân; tiếp tục triển khai quyết liệt các giải pháp, bảo đảm hệ thống giao dịch vận hành an toàn, thông suốt, tích cực triển khai đưa hệ thống công nghệ thông tin mới vào vận hành đúng kế hoạch.

Về công tác thanh tra, kiểm tra chuyên ngành, UBCKNN sẽ tiếp tục đẩy mạnh kết hợp giữa tăng cường giám sát từ xa trong bối cảnh tiếp tục thực hiện các biện pháp phòng, chống dịch Covid-19, phối hợp giám sát với các cơ quan quản lý ngành khác, triển khai thanh tra, kiểm tra những vụ việc nổi cộm, các hành vi lạm dụng thị trường, xử lý nghiêm, triệt để các vi phạm về thao túng, vi phạm của thành viên thị trường.

Kết hợp với tăng cường tuyên truyền phổ biến quy định pháp luật chứng khoán mới để nâng cao hiểu biết pháp luật, giảm thiểu rủi ro vi phạm của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường. Chuẩn bị chương trình, kế hoạch thanh tra, kiểm tra trong năm 2022 trình Thanh tra Bộ Tài chính xem xét.