Loạt cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt trong những ngày đầu tháng 11

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã xử phạt hàng loạt cá nhân và tổ chức vì vi phạm quy định trong giao dịch cổ phiếu và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Loạt cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt trong những ngày đầu tháng 11. (Ảnh minh họa)

Xử phạt Thư ký Công ty Vận tải Xăng dầu VIPCO

Ngày 02/11/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 283/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Long - Thư ký CTCP Vận tải Xăng dầu VIPCO (Mã: VIP) số tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng).

Nguyên nhân do ông Long không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Ông Phạm Thế Long đã mua 24.900 cổ phiếu VIP (tương ứng 249.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VIP) vào ngày 04/02/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Xử phạt Ủy viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc SUM

Ngày 01/11/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 281/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Phương Châm - Ủy viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đo đạc và Khoáng sản (Mã chứng khoán: SUM) số tiền 17.500.000 đồng (Mười bảy triệu năm trăm nghìn đồng).

Nguyên nhân do ông Châm Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Châm đăng ký mua 50.000 cổ phiếu SUM từ ngày 09/6/2020 đến ngày 07/7/2020 (đã thực hiện giao dịch mua 0 cổ phiếu). Ngày 14/7/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được Báo cáo kết quả giao dịch của ông Lê Phương Châm.

Xử phạt Sông Đà 1.01

Ngày 01/11/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 278/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Sông Đà 1.01 (Địa chỉ: Tầng 4, tòa nhà CT1 Văn Khê, Khu đô thị Văn Khê, phường La Khê, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội) số tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng).

Nguyên nhân do Sông Đà 1.01 không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Sông Đà 1.01 không công bố thông tin đến UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2018, năm 2019, năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2018, năm 2019, năm 2020 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2018 và năm 2019; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu: văn bản giải trình theo yêu cầu của UBCKNN về vấn đề phản ánh của báo chí, công văn số 11/CV-SĐ 1.01 ngày 21/6/2019 thông báo tình hình Dự án Tòa nhà hỗn hợp đa năng và chung cư cao cấp Vinafor (nay là tòa nhà Tokyo Tower), Báo cáo tài chính (quý I, II, III/2019 và quý I, II, III/2020), Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2019 và năm 2020; tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, năm 2021

Xử phạt người liên quan thành viên HĐQT của CTCP Đầu tư Nam Long

Ngày 01/11/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 280/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Vũ Thị Mai (Địa chỉ: 1304 Nguyễn Xiển, Phường Long Bình, Quận 9, Thành phố Thủ Đức, Thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng).

Bà Mai là người liên quan của ông Cao Tấn Thạch – thành viên Hội đồng quản trị của CTCP Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán: NLG).

Nguyên nhân xử phạt là do vào ngày 26/01/2021 bà Mai đã bán 16.800 cổ phiếu NLG (tương ứng 168.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Xử phạt Chủ tịch HĐQT Công nghệ Tiên Phong (TID)

Ngày 01/11/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 279/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Doãn Thị Bích Ngọc - Chủ tịch Hội đồng quản trị của CTCP Công nghệ Tiên Phong (mã chứng khoán: ITD) số tiền 3.000.000 đồng (Ba triệu đồng).

Nguyên nhân do bà Ngọc không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Ngày 23/12/2020, bà Doãn Thị Bích Ngọc đã thực hiện mua 5000 cổ phiếu ITD nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Xử phạt người liên quan Giám đốc Tài chính Đầu tư Nam Long (NLG)

Ngày 01/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 681/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Thế Hoa Cương số tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng).

Ông Phạm Thế Hoa Cương là người có liên quan của ông Châu Quang Phúc - Giám đốc Tài chính CTCP Đầu tư Nam Long (Mã chứng khoán: NLG).

Nguyên nhân xử phạt là do ông Cương đã mua 53.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 530.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) và bán 69.000 cổ phiếu NLB (tương ứng 690.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Xử phạt người liên quan Chủ tịch Thủy sản Cửu Long An Giang

Ngày 01/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 679/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Hữu Lý - người có liên quan của bà Trần Thị Vân Loan Chủ tịch HĐQT CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Cửu Long An Giang (Mã: ACL) số tiền 110.000.000 đồng (Một trăm mười triệu đồng).

Nguyên nhân do ông Lý không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 02/02/2021 đến ngày 25/02/2021, ông Lê Hữu Lý đã bán 679.756 cổ phiếu ACL (tương ứng 6.797.560.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ACL) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký ban hành.