Chậm báo cáo sau giao dịch cổ phiếu, nhiều cá nhân bị xử phạt

Ngày 14/7/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Thủy sản Mekong (HOSE: AAM).

Cần tăng chế tài với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ tái ...

Theo đó, AAM bị phạt tiền 70 triệu đồng do bán cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo UBCKNN theo quy định pháp luật.

Cụ thể, ngày 24/10/2019, AAM đã bán 5.000 cổ phiếu quỹ AAM nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN.

Theo kế hoạch kinh doanh năm 2020, AAM lãi trước thuế đạt 6 tỷ đồng, giảm 40% so với thực hiện năm 2019. Riêng quý I/2020, AAM đã thực hiện được 19% kế hoạch tổng doanh thu và 13% kế hoạch lãi trước thuế năm 2020.

Trước đó ngày 13/7/2020, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hà Thị Thu số tiền 12,5 triệu đồng.

Cụ thể, bà Hà Thị Thu - Thành viên Ban kiểm soát của CTCP Đầu tư và Phát triển TDT (HNX: TDT) đã đăng ký bán 30.000 quyền mua cổ phiếu TDT vào ngày 11/12/2019 và đã bán 0 quyền mua.

Tuy nhiên, đến ngày 10/02/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Thu. Do đó, bà Thu bị xử phạt số tiền 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Trước đó, từ ngày 9 - 11/12/2019, ông Nguyễn Tiến Dũng người có liên quan đến ông Nguyễn Huy Hoàng - Trưởng BKS TDT đã thực hiện giao dịch mua 330.000 quyền mua cổ phiếu TDT từ ông Hoàng. Tuy nhiên đến ngày 10/2/2020, HNX mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Dũng và ngày 15/1/2020, HNX mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Hoàng. Theo đó, ông Dũng và ông Hoàng lần lượt bị xử phạt 27,5 triệu đồng và 22,5 triệu đồng vì đã vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.