Vi phạm hành chính trong giao dịch cổ phiếu, 4 cá nhân bị xử phạt gần 100 triệu đồng

Cập nhật: 15:18 | 09/07/2020 Theo dõi KTCK trên

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân vi phạm với số tiền gần 100 triệu đồng.

1710 cok

Cụ thể, Ngày 6/7/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Sái Thị Hồng Hoa số tiền hơn 31 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 5/3/2020, bà Sái Thị Hồng Hoa đã mua 120,000 cp của CTCP Phát triển Công viên Cây xanh và Đô thị Vũng Tàu (UpCOM: UPC) dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu sau giao dịch tăng từ 69.300 cổ phiếu (2.04%) lên 189.300 cổ phiếu (5.57%) và trở thành cổ đông lớn của UPC.

Tiếp đó, ngày 17/3/2020, bà Hoa bán 90,000 cp UPC, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) nắm giữ giảm từ 189.300 cổ phiếu (5.57%) xuống 99.300 cổ phiếu (2.92%) và không còn là cổ đông lớn của UPC.

Tuy nhiên, đến ngày 16/04/2020, HNX mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của bà Hoa.

Do đó, bà Hoa bị xử phạt hơn 31 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Tương tự, Thanh tra UBCKNN cũng vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một loạt cá nhân do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả giao dịch.

Cụ thể, ông Phạm Văn Tuân đã mua 10.000 cổ phiếu NHA của Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (HNX: NHA) vào ngày 22/8/2019 dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 745.152 cổ phiếu (4,95%) lên 755.152 cổ phiếu NHA (5,02%) có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của NHA.

Tuy nhiên đến ngày 25/2 năm nay, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Phạm Văn Tuân. Do đó, ông Tuân bị xử phạt số tiền hơn 31 triệu đồng.

Với trường hợp của ông Võ Trị - Thành viên HĐQT, Phó Tổng Giám đốc kiêm Kế toán trưởng của CTCP Bê tông Ly tâm Điện Lực Khánh Hòa (UpCOM: KCE), theo công bố thông tin của HNX, ông Trị được giao dịch từ ngày 13/6 - 12/7/2019. Tuy nhiên, ông Trị đã thực hiện giao dịch mua 5.000 cổ phiếu KCE vào ngày 12/6, đến ngày 18/7, ông Trị mới báo cáo kết quả thực hiện giao dịch. Do đó, ông Trị bị xử phạt số tiền 15 triệu đồng.

Ngoài ra, ông Hoàng Mạnh Tân – Giám đốc CTCP Phát triển Năng lượng Sơn Hà (HNX: SHE) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu SHE từ ngày 7-15/10/2019. Tuy nhiên ngày 24/10/2019, HNX mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Hoàng Mạnh Tân. Do đó, ông Tân bị xử phạt số tiền 22,5 triệu đồng.

Tổng số tiền mà UBCKNN xử phạt với 3 cá nhân trên tổng cộng là 68,5 triệu đồng.

Không công bố BCTC kiểm toán, Tập đoàn Hoàng Long bị xử phạt 100 triệu đồng

Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối ...

Vi phạm công bố thông tin, Cảng Quy Nhơn bị UBCK xử phạt

Ngày 22/6/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 168/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối ...

Thanh Hóa: Bắt quả tang 1 tàu khai thác cát trái phép trên sông Mã

KTCKVN - Đội phòng chống tội phạm về môi trường trong lĩnh vực tài nguyên, đa dạng sinh học, nông nghiệp, ngư nghiệp thuộc Phòng ...

Văn Thắng