Vi phạm về báo cáo thông tin, nhiều cá nhân, tổ chức bị UBCKNN xử phạt

CTCP Quản lý quỹ Amber; Chủ tịch HĐQT của CTCP Xuân Hòa Việt Nam (UpCOM: XHC) - Đào Đức Chính và bà Đào Lệ Phương là người liên quan của ông Nhữ Văn Hoan - Phó Tổng Giám đốc CTCP Quốc tế Sơn Hà (HOSE: SHI) vừa bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nhiều cá nhân, tổ chức bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền

Ngày 27/11/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Amber.

Theo đó, CTCP Quản lý quỹ Amber bị phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đơn vị này đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Quản lý quỹ Amber công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu sau: Báo cáo tài chính bán niên năm 2019 soát xét, Báo cáo tài chính quý IV năm 2018, quý II năm 2019, Giải trình chênh lệch lợi nhuận 10% quý IV năm 2018 so với quý IV năm 2017, Giải trình chênh lệch lợi nhuận 10% quý II năm 2019 so với quý II năm 2018, Giải trình chênh lệch lợi nhuận 10% bán niên năm 2018 so với bán niên năm 2019, Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ bất thường ngày 19/02/2019, Quyết định số 205/QĐ-UBCK ngày 20/3/2019 về việc thành lập văn phòng đại diện và Quyết định số 1187/QĐ-CT ngày 30/3/2020 về việc xử phạt vi phạm hành chính về thuế.

Ngày 26/11/2020, UBCKNN đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đào Đức Chính.

Theo đó, cá nhân này bị phạt số tiền 30 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Chi tiết hơn, từ ngày 18/3/2020 đến ngày 15/4/2020, ông Đào Đức Chính, Chủ tịch HĐQT của CTCP Xuân Hòa Việt Nam (UpCOM: XHC) đã mua 37.800 cổ phiếu XHC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 24/11/2020, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đào Lệ Phương.

Bà Đào Lệ Phương bị phạt 65 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 21/11/2019 đến ngày 20/3/2020, bà Đào Lệ Phương là người liên quan của ông Nhữ Văn Hoan - Phó Tổng Giám đốc CTCP Quốc tế Sơn Hà (HOSE: SHI) đã mua hơn 15,6 triệu cổ phiếu SHI và bán gần 14,3 triệu cổ phiếu SHI;

Từ ngày 1/4/2020 đến ngày 17/4/2020, bà nãy đã mua 162.010 cổ phiếu SHI;

Từ ngày 11/5/2020 đến ngày 27/5/2020, bà Phương tiếp tục mua 56.200 cổ phiếu SHI. Tất cả đều không được cá nhân này báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Thêm vào đí, bà Phương còn bị phạt 17,5 triệu đồng vì đã giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký. Cụ thể, từ ngày 11/5/2020 đến ngày 27/5/2020, cổ đông này đã bán 982.803 cổ phiếu SHI, không đúng với khối lượng đăng ký giao dịch (bán nhiều hơn 56.200 cổ phiếu so với số lượng đăng ký giao dịch là 926.603 cổ phiếu).

Tổng cộng, bà Phương bị phạt số tiền 82,5 triệu đồng.