Giao dịch "chui" cổ phiếu VC5, một cá nhân bị UBCKNN xử phạt

Ngày 2/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 648/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Trung Đông có địa chỉ tại số 255 Hùng Vương, Thành phố Pleiku, Tỉnh Gia Lai.

Cụ thể, vào ngày 14/10/2022, ông Hồ Trung Đông đã thực hiện giao dịch mua 49.900 cổ phiếu của Công ty CP Xây dựng Số 5 (UPCoM: VC5) tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 237.100 cổ phiếu VC5 (4,74%) lên 287.000 cổ phiếu VC5 (5,74%), trở thành cổ đông lớn của VC5. Tuy nhiên, ông Đông không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) khi trở thành cổ đông lớn của VC5.

Tổng hình thức xử phạt hành chính đối với ông Hồ Trung Đông là 77,5 triệu đồng.

Theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ông Hồ Trung Đông bị xử phạt số tiền 50 triệu đồng.

Đồng thời, ông bị phạt tiền 27,5 triệu đồng theo quy định do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Cụ thể, từ ngày 11/11/2022 đến ngày 13/1/2023, ông Đông đã thực hiện mua và bán cổ phiếu VC5, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu liên tục vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VC5 nhưng không báo cáo HNX.

Tổng hình thức xử phạt hành chính là 77,5 triệu đồng.

Mới đây, HNX đã có thông báo về trạng thái chứng khoán của cổ phiếu VC5. Theo đó, HNX đưa vào diện cảnh báo kể từ ngày 13/7/2023 theo Quyết định số 730/QĐ-SGDHN ngày 7/7/2023 do: tổ chức đăng ký giao dịch chưa họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2023 trong thời hạn tối đa kể từ thời điểm kết thúc năm tài chính theo quy định tại khoản 2 Điều 139 Luật Doanh nghiệp, thuộc trường hợp cổ phiếu bị đưa vào diện cảnh báo theo quy định tại diêm b khoản 1 Điêu 33 Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết ban hành kèm theo Quyết định số 34/QĐ-HĐTV ngày 16/11/2022 của Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam (Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết.

Ngoài ra, HNX duy trì hạn chế giao dịch theo Quyết định số 496/QĐ-SGDHN ngày 22/5/2023 do công ty chậm nộp báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán quá 45 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn phải công bố thông tin theo quy định, có vốn chủ sở hữu âm trong BCTC kiểm toán năm 2021, tổ chức kiểm toán từ chối cho ý kiến đối với BCTC năm 2021, thuộc trường hợp cổ phiếu bị hạn chế giao dịch theo quy định tại điểm a, b, c khoản 1 Điều 34 Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết.