Thêm nhiều cá nhân bị xử phạt chứng khoán sau giao dịch cổ phiếu

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân và tổ chức trong việc công bố thông tin giao dịch chứng khoán.

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Ngày 29/4/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Xuân Giáo (Địa chỉ: 141 Trường Chinh, quận Thanh Xuân, Hà Nội) và Samarang Asian Prosperity (Địa chỉ: 11A Avenue Monterey L-2163 Luxembourg).

Cụ thể, ông Trịnh Xuân Giáo bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Trước đó, ngày 8/12/2020, ông Trịnh Xuân Giáo mua 31.890 cổ phiếu EVE của Everpia (HOSE: EVE) làm tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 1.872.650 cổ phiếu EVE (4,92%) lên 1.904.540 cổ phiếu EVE (5,01%) và trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp này. Tuy nhiên, đến ngày 27/1/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn.

Trong khi đó, Samarang Asian Prosperity cũng bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 17/12/2020, Samarang Asian Prosperity, cổ đông lớn của Vận tải và Xếp dỡ Hải An (HOSE: HAH), bán 172.870 cổ phiếu HAH làm giảm khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 4.773.832 cổ phiếu (10,07%) xuống 4.600.962 cổ phiếu (9,71%) làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1% (từ ngưỡng 10% xuống ngưỡng 9%). Tuy nhiên, đến ngày 31/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% của Samarang Asian Prosperity.

Trước đó ngày 28/4, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Nga (Địa chỉ: 49/40, Đường số 51, Phường 14, Gò Vấp, TP. HCM) và ông Võ Trung Kiên (Địa chỉ: 76 Lê Quang Định, phường 9, Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa - Vũng tàu).

Cụ thể, bà Nga bị phạt 25 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

UBCKNN cho biết, ngày 1/10/2019, bà Nguyễn Thị Phương Nga - chị gái bà Nguyễn Phương Thảo – Kế toán trưởng của CTCP Dầu thực vật Tường An (HOSE: TAC) đã thực hiện bán 43.000 cổ phiếu TAC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trong khi đó, ông Kiên bị phạt 25 triệu đồng cũng với lý do tương tự bà Nga. Ông Võ Trung Kiên - Phó Tổng Giám đốc Xây dựng DIC Holdings (HOSE: DC4) bán 30.000 cổ phiếu DC4 vào ngày 10/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.