Thêm 5 cá nhân bị xử phạt vi phạm chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành loạt quyết định xử phạt đối với các cá nhân liên quan đến hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Hậu (Địa chỉ: Tổ dân phố 4, phường Hòa Mạc, thị xã Duy Tiên, tỉnh Hà Nam), ông Đào Minh Tuấn (Địa chỉ: C3 - TTHVQY, phường Phúc La, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội), ông Lê Hoàng Khánh Nhựt (địa chỉ Tổ 92 Hòa Hải, quận Ngũ Hành Sơn, thành phố Đà Nẵng) và ông Huỳnh Chí Tâm (địa chỉ: Tòa nhà chung cư số 1472 Võ Văn Kiệt và số 445 - 449 Gia Phú, phường 3, quận 6, TP. HCM).

Theo đó, ông Nguyễn Văn Hậu bị phạt 70 triệu đồng do Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 25/1, ông Nguyễn Văn Hậu là người có liên quan của ông Nguyễn Văn Hùng – Thành viên Hội đồng Quản trị của Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (HOSE: NHA) bán 205.000 cổ phiếu NHA nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Đào Minh Tuấn bị phạt 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 15/12/2020, ông Đào Minh Tuấn mua 829.946 cổ phiếu của Dịch vụ tổng hợp Sài Gòn (HoSE: SVC) và trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp này.

Ngày 26/2/2021, Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Đào Minh Tuấn.

Ông Lê Hoàng Khánh Nhựt bị phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Ông Lê Hoàng Khánh Nhựt là thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc của Cao su Đà Nẵng (HOSE: DRC) đã thực hiện mua 24.000 cổ phiếu DRC ngày 19/4 trước thời hạn đăng ký giao dịch do Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (đăng ký giao dịch từ ngày 20/4 đến ngày 20/5.

Ông Huỳnh Chí Tâm cũng bị phạt 5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 28/1, ông Huỳnh Chí Tâm là người phụ trách Quản trị Công ty, Thư ký Hội đồng Quản trị của Đầu tư và Kinh doanh nhà Khang Điền (HOSE: KDH) đã bán 6.800 cổ phiếu KDH nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cùng với các cá nhân trên, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 116/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Bùi Việt Hoài (quận Đống Đa, TP. Hà Nội) với số tiền 30 triệu đồng.

Cụ thể, ông Bùi Việt Hoài - Chủ tịch HĐQT CTCP Vận tải biển Việt Nam (mã chứng khoán: VOS) đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, vào ngày 18/03/2021, ông Hoài đã mua 43.800 cổ phiếu VOS, tương ứng 438. triệu đồng mệnh giá cổ phiếu VOS nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.