Vi phạm về công bố thông tin giao dịch, cổ đông PLX, KSK, AME và VE1 bị xử phạt

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Alphanam (địa chỉ: KCN Phố Nối A, Trưng Trắc, Văn Lâm, Hưng Yên), ông Nguyễn Vũ Hiếu (địa chỉ: Khu 13 TT Hùng Sơn, huyện Lâm Thao, tỉnh Phú Thọ), ông Xu Sheng (địa chỉ: Thượng Hải, Trung Quốc) và ông Nguyễn Hà Trung, Ủy viên HĐQT Tổng Công ty Hóa dầu Petrolimex (PLC) liên quan đến việc chậm hoặc không công bố thông tin giao dịch.

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Theo đó, Alphanam bị phạt 45 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 13/5 - 8/6/2020, Alphanam - tổ chức liên quan đến ông Nguyễn Minh Nhật, Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị Alphanam E&C (HNX: AME) đăng ký mua 3.391.606 cổ phiếu AME (khớp 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 30/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Alphanam.

Trong khi đó, ông Nguyễn Vũ Hiếu bị phạt 60 triệu đồng do không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. KSK, AME, VE1

Trước đó ngày 8/1/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã mua 1.467.000 cổ phiếu của Khoáng sản Luyện kim màu (HNX: KSK) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0 cổ phiếu lên 1.467.000 cổ phiếu (6,14%) và trở thành cổ đông lớn của KSK nhưng không công bố thông tin.

Bên cạnh đó, ông Hiếu còn bị phạt 30 triệu đồng do không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể, ngày 15/1/2021, ông Hiếu tiếp tục mua 225.000 cổ phiếu KSK dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 1.467.000 cổ phiếu (6,14%) lên 1.692.000 cổ phiếu (7,08%) nhưng không công bố thông tin.

Đối với trường hợp của ông Xu Sheng, cá nhân này bị phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Được biết, ngày 11/1, ông Xu Sheng đã bán 57.200 cổ phiếu của Xây dựng điện VNECO 1 (HNX: VE1) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 342.000 cổ phiếu (5,76%) xuống 284.800 cổ phiếu (4,8%) nhưng đến ngày 23/2 HNX mới nhận được công bố thông tin về không còn là cổ đông lớn của ông Xu Sheng.

Trong khi đó, ông Nguyễn Hà Trung, Ủy viên HĐQT Tổng Công ty Hóa dầu Petrolimex (PLC) đã bị phạt số tiền 20 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Hà Trung đăng ký bán 40.000 cổ phiếu PLC từ ngày 5/1/2021 - 28/1/2021 (khớp bán 40.000 cổ phiếu vào ngày 5/1/2021), tuy nhiên đến ngày 15/01/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Hà Trung.