Phạt tiền 70.000.000 đồng đối với CTCP Dịch vụ Vận tải ô tô số 8
Ngày 10/6/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 162 /QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Dịch vụ vận tải ô tô số 8 (Địa chỉ: Số 5 đường Ngọc Hồi, phường Hoàng Liệt, quận Hoàng Mai, Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 12 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (Công ty cổ phần Dịch vụ vận tải ô tô số 8 đã sử dụng danh sách cổ đông do Trung tâm Lưu ký chứng khoán chốt ngày 25/6/2018 để lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản gửi ngày 20/7/2018).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Phạt 12.500.000 đồng đối với bà Võ Thị Lan Anh - Thành viên Ban Kiểm soát CTCP Thiết bị điện
Ngày 10/6/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 161/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Võ Thị Lan Anh (địa chỉ: 63 đường số 8, khu phố 5, phường Trường Thọ, quận Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Phạt tiền 12.500.000 đồng (Mười hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1, Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Bà Võ Thị Lan Anh - Thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Thiết bị điện, mã chứng khoán THI, bán 30.000 cổ phiếu THI từ ngày 03/10/2018 đến ngày 09/10/2018. Tuy nhiên, đến ngày 31/10/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Lan Anh).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 10/6/2019.
Platinum Victory Pte. Ltd bị phạt tiền 35.000.000 đồng
Ngày 10/6/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Platinum Victory Pte. Ltd (địa chỉ: 239 Alexandra Road, Singapore 159930), cụ thể như sau:
Phạt tiền 35.000.000 đồng (Ba mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm e Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký (Platinum Victory Pte. Ltd, là tổ chức liên quan của ông Teng Wei Ann Adrian - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cơ điện lạnh, mã chứng khoán REE, đăng ký mua 350.918 cổ phiếu REE từ ngày 28/02/2019 đến ngày 29/3/2019 (và theo công bố thông tin của SGDCK Tp.HCM, Platinum Victory Pte. Ltd được giao dịch từ ngày 28/02/2019 đến ngày 29/3/2019). Tuy nhiên, Platinum Victory Pte. Ltd đã mua 50.000 cổ phiếu REE vào ngày 25/02/2019).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 10/6/2019.
Phạt tiền 25.000.000 đồng đối với ông Nguyễn Tùng Lâm
Ngày 10/6/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 159/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Tùng Lâm (địa chỉ: Số 5 ngõ 93 Lê Thanh Nghị, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1, Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (Ngày 20/9/2018, ông Nguyễn Tùng Lâm mua 102.930 cổ phiếu của Công ty cổ phần Bất động sản và Xây dựng Trường Thành, mã chứng khoán TEG, và bán 3.000 cổ phiếu TEG làm tăng khối lượng sở hữu từ 897.500 cổ phiếu TEG - chiếm 4,62% số cổ phiếu có quyền biểu quyết lên 997.430 cổ phiếu TEG - chiếm 5,13% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bất động sản và Xây dựng Trường Thành. Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2018, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về sở hữu của ông Lâm).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 10/6/2019.
Phạt tiền 350.000.000 đồng đối với Công ty cổ phần Vận tải 1 Traco
Ngày 06/6/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Vận tải 1 Traco.
Cụ thể như sau: Phạt tiền 350.000.000 đồng (ba trăm năm mươi triệu) theo quy định tại điểm e khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Công ty cổ phần Dược phẩm Trung Ương CPC1 lĩnh án phạt 250.000.000 đồng
Ngày 04/6/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 425/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Dược phẩm Trung Ương CPC1, cụ thể như sau:
Phạt tiền 250.000.000 đồng (hai trăm năm mươi triệu) theo quy định tại điểm đ khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 9 tháng đến 12 tháng
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 04/6/2019.
Nguyễn Thanh
Phiên bản di động