Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, FNS bị UBCKNN phạt 85 triệu đồng

Cập nhật: 09:30 | 17/12/2018 Theo dõi KTCK trên

TBCKVN - Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Funan (FNS) vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

	Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, AFC VF Limited bị phạt hơn 92 triệu đồng
	Xử phạt nhiều cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thời gian gần đây
	HVS Việt Nam bị phạt 70 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Theo đó, công ty chịu mức phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán Funan không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.

vi pham hanh chinh trong linh vuc chung khoan fns bi ubcknn phat 85 trieu dong

Công ty Cổ phần Chứng khoán Funan bị phạt 85 triệu đồng do không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cập nhật kết quả kinh doanh 9 tháng đầu năm 2018, tổng doanh thu hoạt động công ty đạt 106,6 tỉ đồng, tăng 36,5% so với cùng kì năm trước. Tuy nhiên, công ty ghi nhận LNST giảm 31,6% so với cùng kì, đạt 24,9 tỉ đồng. Năm 2018, Chứng khoán Funan đặt kế hoạch LNTT 38 tỉ đồng.

Tính đến 30/9, tổng tài sản của Chứng khoán Funan là 391,8 tỉ đồng, tăng 30 tỉ đồng so với đầu kì. Trong đó, các khoản cho vay là 183,7 tỉ đồng, gấp đôi so với đầu kì, chủ yếu là cho vay hoạt động kí quỹ. Đáng chú ý, khoản mục tiền và tương đương tiền của công ty là 929 triệu đồng, trong khi đầu kì là 87,6 tỉ đồng. Vốn chủ sở hữu của Chứng khoán Funan là 379,3 tỉ đồng, vốn điều lệ là 340 tỉ đồng.

Trong tháng 9, cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Chứng khoán Funan, ông Lữ Bỉnh Huy thực hiện chuyển nhượng 21,35% cổ phần FSN cho 5 cá nhân gồm bà Trần Thị Thanh Xuân (4,91%), ông Dương Minh Hiếu (4,88%), bà Lê Thị Thu Hương (4,91%), bà Phạm Thị Hồng Diệp (3,76%) và ông Nguyễn Văn Tâm (2,88%). Được biết, 5 cổ đông trên không nắm giữ cổ phần FSN nào trước đó. Như vậy, sau chuyển nhượng, ông Huy giảm tỉ lệ sở hữu còn 9,99% vốn điều lệ công ty.

Nguồn: FNS

Được biết, Công ty Cổ phần Chứng khoán Funan có tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Miền Nam được thành lập năm 2008. Công ty hoạt động đầy đủ các nghiệp vụ chứng khoán bao gồm: môi giới chứng khoán; tư vấn đầu tư; tự doanh; bảo lãnh phát hành. Doanh thu thực hiện năm 2014 đạt 40,66 tỷ đồng, trong đó hoạt động môi giới chứng khoán chiếm 20% tổng doanh thu, đầu tư chứng khoán chiếm 42%. Tính đến 31/12/2014, vốn điều lệ của Công ty là 340 tỷ đồng.

Tân An