Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, AFC VF Limited bị phạt hơn 92 triệu đồng

TBCKVN - Ngày 03/12/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 306/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với AFC VF Limited với tổng số tiền 92.500.000 đồng.

	Xử phạt nhiều cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thời gian gần đây
	Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty Xây dựng Hà Nội – Công ty cổ phần
	Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Ông Tạ Trọng Huấn

Cụ thể, UBCKNN ra quyết định phạt số tiền 62.500.000 đồng đối với AFC VF Limited do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn (Ngày 3/3/2017, AFC VF Limited (AFC) mua 2.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Ngân Sơn, mã chứng khoán: NST dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch của AFC và người có liên quan (Ông Andreas Vogelsanger - Giám đốc điều hành của AFC) tăng từ 558.110 cổ phiếu lên 560.610 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,98% lên 5% và trở thành cổ đông lớn.

vi pham hanh chinh trong linh vuc chung khoan afc vf limited bi phat hon 92 trieu dong

Ảnh minh họa

Tuy nhiên, đến ngày 19/4/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của AFC. Ngày 13/3/2017, AFC thực hiện giao dịch bán 334.200 cổ phiếu của Công ty cổ phần Gạch men Thanh Thanh (mã chứng khoán: TTC) dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch của AFC và người liên quan(Ông Andreas Vogelsanger - Giám đốc điều hành của AFC) giảm từ 337.800 cổ phiếu xuống còn 3.600 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,69% xuống còn 0,06% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Gạch men Thanh Thanh. Tuy nhiên, ngày 09/4/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn nêu trên của AFC)

Ngoài ra, AFC VF Limited bị phạt tiền 30 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Ngày 4/7/2017, AFC thực hiện giao dịch mua 1.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ vận tải Xi măng Hải Phòng (mã chứng khoán: HCT), dẫn đến số lượng cổ phiếu HCT nắm giữ sau giao dịch tăng từ 423.200 cổ phiếu lên 424.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 20,98% lên 21,03% (tăng từ ngưỡng 20% lên 21%). Tuy nhiên, ngày 03/8/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáokhi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của AFC).

Với những vi phạm trên, UBCKNN đã quyết định xử phạt AFC VF Limited với tổng số tiền 92.500.000 đồng.

Trang Nhi