Vi phạm giao dịch - báo cáo thông tin, 2 cá nhân và 1 tổ chức bị xử phạt 263 triệu đồng

Thanh tra UBCKNN đã ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 cá nhân và một tổ chức với tổng số tiền

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Ngày 8/2/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Quang Hiện và Lê Thanh Tuấn.

Theo đó, ông Lê Thanh Tuấn (địa chỉ: tổ 14 phường Hoàng Văn Thụ, TP. Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ông Lê Thanh Tuấn đã mua 34.110 cổ phiếu của Thương mại & Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (HOSE: DHM) ngày 27/4/2020, trở thành cổ đông lớn và bán 5.000 cổ phiếu DHM ngày 28/4/2020 và không còn là cổ đông lớn. Đến ngày 8/7/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết và báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Lê Thanh Tuấn.

Trong khi đó, ông Trần Quang Hiện Thành viên Hội đồng Quản trị của Phát triển Đô thị Từ Liêm (HOSE: NTL) bị phạt 15 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cùng với đó, ông Hiện còn bị phạt 7,5 triệu đồng do giao dịch không đúng khối lượng đăng ký.

Cụ thể, ông Hiện – đã mua 20.000 cổ phiếu NTL vào ngày 23/10/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; bán 170.000 cổ phiếu NTL từ ngày 20/10/2020 đến ngày 28/10/2020 không đúng khối lượng đăng ký (đăng ký bán 150.000 cổ phiếu NTL từ ngày 19/10/2020 đến ngày 17/11/2020).

Ở một diễn biến khác, ngày 5/2/2021, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 59/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán BOS (ART).

Theo đó, công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Cùng với đó, công ty cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Trong giai đoạn từ ngày 21/6/2017 đến ngày 1/11/2017, từ ngày 1/1/2018 đến ngày 2/7/2018 và từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, Công ty không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giao dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.