UBCKNN tiếp tục phạt nặng nhiều doanh nghiệp, cá nhân sai phạm chứng khoán

Ảnh minh họa.

Không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu LCS, một cá nhân bị xử phạt 100 triệu đồng

Ngày 08/12/2021, UBCKNN ban hành các Quyết định số số 849/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Văn Việt (địa chỉ: 304c/c143/3B, Ung Văn Khiêm, P25, BT, Tp. Hồ Chí Minh) với số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân do, ông Dương Văn Việt đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Cụ thể, ngày 20/5/2019, ông Dương Văn Việt đã thực hiện giao dịch mua 3.527.753 cổ phiếu của CTCP Licogi 166 (Mã chứng khoán: LCS) dẫn đến khối lượng cổ phiếu LCS do ông Dương Văn Việt sở hữu tăng từ 0 cổ phiếu lên 3.527.753 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0% lên 46,42% (lớn hơn 25%). Tuy nhiên, ông Dương Văn Việt không thực hiện đăng ký chào mua công khai với Ủy ban chứng khoán Nhà nước).

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và phải chuyển nhượng số cổ phần đó để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới 25% số cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đại chúng trong thời hạn tối đa 06 tháng quy định tại điểm c khoản 6 Điều 13 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Ngày 05/6/2019, ông Dương Văn Việt đã bán 1.703.753 cổ phiếu LCS, làm giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu nắm giữ xuống còn 24%).

Không công bố thông tin theo quy định, Quốc tế Holding bị phạt 100 triệu đồng

Ngày 09/12/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quốc tế Holding số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân do Quốc tế Holding đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không công bố thông tin đối với UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Báo cáo tài chính quý 4 năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính hợp nhất quý 4 năm 2018, Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý 1 và quý 4 năm 2019, Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán, Báo cáo tài chính bán niên năm 2020 đã được soát xét.

Giao dịch cổ phiếu ngoài khoảng thời gian công bố thông tin, Công ty Minh Ngọc bị phạt 120 triệu đồng

Ngày 07/12/2021, UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc có địa chỉ trụ sở chính tại Khu D, khu Công nghiệp Phố Nối A, Xã Lạc Hồng, Huyện Văn Lâm, Tỉnh Hưng Yên, Việt Nam số tiền 120 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty Minh Ngọc đã giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Cụ thể, Công ty Minh Ngọc, tổ chức có liên quan của ông Đồng Tuấn Vũ - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Trúc Thôn (mã chứng khoán TRT), đăng ký mua 50.000 cổ phiếu TRT từ ngày 15/4/2021 đến ngày 29/4/2021. Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc được bắt đầu giao dịch từ ngày 19/4/2021. Tuy nhiên, Công ty Minh Ngọc đã mua 50.000 cổ phiếu TRT vào ngày 16/4/2021.

Giao dịch ‘chui’ cổ phiếu PIV, một nhà đầu tư bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 08/12/2021, UBCKNN đã ký quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Đặng Quốc Hoàng, nhà đầu tư có địa chỉ tại số 34 Đình Đông, phố Bạch Mai, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Đặng Quốc Hoàng đã không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 07/5/2021, ông Đặng Quốc Hoàng đã mua 1.202.800 cổ phiếu PIV của Công ty cổ phần PIV làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 6,94% và trở thành cổ đông lớn của PIV. Ngày 14/5/2021, ông Hoàng đã bán tổng cộng 342.800 cổ phiếu PIV và mua 100 cổ phiếu PIV dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ 6,94% xuống còn 4,96% và không còn là cổ đông lớn của PIV. Đến ngày 08/7/2021, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Hoàng đối với cổ phiếu PIV.

Giao dịch cổ phiếu PVL ngoài khoảng thời gian, người nhà lãnh đạo Nhà Đất Việt bị phạt 80 triệu đồng

Cùng ngày 07/12/2021, UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Huyền, người có liên quan tới ông Trần Khánh, Ủy viên HĐQT CTCP Đầu tư Nhà Đất Việt (mã chứng khoán PVL) số tiền 80 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Thu Huyền đã giao dịch cổ phiếu PVL ngoài khoảng thời gian Sở công bố thông tin. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thu Huyền đăng ký bán 500.000 cổ phiếu PVL. Thời gian giao dịch theo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin là từ ngày 15/4/2021 đến ngày 14/5/2021 nhưng ngày 13/4/2021, bà Nguyễn Thị Thu Huyền đã bán 200.600 cổ phiếu PVL.

Giao dịch cổ phiếu VFG ngoài khoảng thời gian, Kế toán trưởng Khử trùng Việt Nam bị phạt 70 triệu đồng

Cũng liên quan đến việc giao dịch cổ phiếu ngoài khoảng thời gian Sở GDCK công bố thông tin, Ngày 7/12/2021 UBCKNN ra quyết định phạt ông Trần Văn Dũng - Kế toán trưởng của CTCP khử Trùng Việt Nam (mã chứng khoán VFG) - số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Dũng giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở công bố thông tin. Cụ thể, ông Trần Văn Dũng đã đăng ký giao dịch bán 100.000 cổ phiếu VFG. Thời gian giao dịch Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin là từ ngày 24/5/2021 đến ngày 18/6/2021 nhưng đã thực hiện bán 100.000 cổ phiếu VFG vào ngày 21/5/2021.

Báo cáo không đúng thời hạn, Công ty Hoàng Hạc bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 07/12/2021, UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Hoàng Hạc có địa chỉ tại Lô IV 19-20 Khu công nghiệp Tân Bình, Tây Thạnh, phường Tây Thạnh, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty Hoàng Hạc đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể Công ty Hoàng Hạc báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2019, năm 2020; Báo cáo thường niên năm 2019, năm 2020; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020, năm 2021.

Cùng ngày UBCKNN ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty cổ phần Hoàng Hạc. Nguyên nhân, trong năm 2016, Công ty cổ phần Hoàng Hạc đã phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động, tăng vốn từ 78.056.310.000 đồng lên 88.056.310.000 đồng nhưng không gửi tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu cho UBCKNN. Công ty Hoàng Hạc phải thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Công bố thông tin không đúng thời hạn, Tập đoàn Tiến Bộ bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 06/12/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tập đoàn Tiến Bộ (mã chứng khoán TTB) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do Tập đoàn Tiến Bộ đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được cho đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ từ 193,5 tỷ đồng lên 387 tỷ đồng ngày 05/6/2021; Báo cáo tài chính bán niên năm 2019 đã được soát xét; thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành ngày 01/12/2020.

Người phụ trách quản trị CTCP Phú Tài bị phạt 7,5 triệu đồng

Đối với cá nhân, ngày 06/12/2021, Thanh tra UBCKNN đã ký quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Huỳnh Thị Huệ, người phục trách quản trị CTCP Phú Tài (mã chứng khoán PTB) số tiền 7,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Huỳnh Thị Huệ đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Huỳnh Thị Huệ đã bán 5.000 cổ phiếu PTB vào ngày 17/6/2021, bán 5.000 cổ phiếu PTB vào ngày 18/6/2021 và bán 5.000 cổ phiếu PTB vào ngày 01/7/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.