Một cổ đông tại Sông Đà 12 bị xử phạt 37,5 triệu đồng do chậm báo cáo giao dịch

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Cõi số tiền 37,5 triệu đồng do vi phạm các quy định về giao dịch và báo cáo giao dịch chứng khoán.

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Cụ thể, ngày 15/2/2019, ông Phạm Ngọc Cõi dã bán 12.500 cổ phiếu S12 của CTCP Sông Đà 12 (UpCOM: S12) dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 300.000 cổ phiếu S12 (6%) xuống còn 287.500 cổ phiếu S12 (5,75%).

Đến ngày 8/3/2019, ông Cõi tiếp tục bán 20.300 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 252.500 cổ phiếu (5,05%) xuống còn 232.200 cổ phiếu (4,64%) và không còn là cổ đông lớn của S12. Tuy nhiên, đến ngày 17/8/2020, UBCKNN mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Cõi đối với 2 giao dịch trên.

Do đó, ông Cõi bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Cũng liên quan đến các vi phạm trong báo cáo sau giao dịch, như Tạp chí Kinh tế Chứng khoán Việt Nam đã thông tin, Thanh tra UBCKNN cũng vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Bình và ông Nguyễn Phạm Giang Minh tổng số tiền khoảng 65 triệu đồng do vi phạm về giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, ông Bình bị xử phạt vi phạm hành chính 37,5 triệu đồng trong đó bị phạt 20 triệu đồng do báo cáo không đúng hạn về kết quả giao dịch và 17,5 triệu đồng do giao dịch không đúng thời gian đăng ký.

Trong khi đó, ông Minh bị xử phạt tổng cộng số tiền 27,5 triệu đồng trong đó phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch và 12,5 triệu đồng do giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.