Không báo cáo và đăng ký giao dịch chứng khoán, Tổng Bách Hóa bị phạt 435 triệu đồng

Ngày 29/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Tổng Bách Hóa (quận Ba Đình, TP. Hà Nội).

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Theo đó, đơn vị này bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không báo cáo UBCKNN các tài liệu gồm báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; báo cáo thường niên năm 2018, 2019; tài liệu họp, biên bản và nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, 2019.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Đơn vị này trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến nay công ty chưa hoàn tất đăng ký giao dịch).

Trước đó, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP An Trường An (HOSE: ATG) và CTCP Đầu tư và Phát triển Dự án hạ tầng Thái Bình Dương (UpCOM: PPI) đều với lỗi không công bố thông tin theo quy định.

Theo đó, An Trường An bị phạt 100 triệu đồng do không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu sau: Biên bản họp ĐHCĐ thường niên năm 2019 (họp ngày 2/12/2019), công bố thông tin về việc đóng cửa chi nhánh Hà Nội.

Cùng với đó, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống UBCKNN đối với các tài liệu báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2020, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý III/2019, giải trình chênh lệch lợi nhuận quý III/2019 so với cùng kỳ, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2019 đã được soát xét, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý II/2019, giải trình chênh lệch số liệu kết quả kinh doanh quý II/2019.

Ngoài ra, công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) đối với tài liệu gồm công bố thông tin về việc đóng cửa chi nhánh Hà Nội. Công ty công bố thông tin đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HOSE đối với các tài liệu giải trình chênh lệch số liệu kết quả kinh doanh quý II/2019 và biên bản họp ĐHCĐ thường niên năm 2019 (họp ngày 2/12/2019).

Đối với Đầu tư và Phát triển Dự án hạ tầng Thái Bình Dương, đơn vị này bị phạt 85 triệu đồng do công bố báo cáo tài chính quý IV/2018 (phát hành ngày 29/1/2019) có thông tin sai lệch so với báo cáo tài chính năm 2018 được kiểm toán phát hành ngày 10/4/2019 về các chỉ tiêu dự phòng các khoản phải thu, dự phòng đầu tư tài chính dài hạn và lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp.

Công ty phải chịu biện pháp khắc phục là buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch.