Vi phạm công bố thông tin, một cá nhân bị phạt 80 triệu đồng

TBCKVN - Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đặng Hoàng Tuấn (Địa chỉ: 317c/9 đường 91B, phường An Khánh, quận Ninh Kiều, thành phố Cần Thơ).

	Phạt hàng loạt tổ chức, cá nhân do vi phạm công bố thông tin trên TTCK
	Điểm mặt loạt doanh nghiệp dính phạt từ UBCKNN tuần qua
	Vi phạm công bố thông tin, YEG bị phạt 70 triệu đồng

Theo đó, ông Tuấn bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ông Tuấn đã thực hiện giao dịch mua 150.000 cổ phiếu của CTCP Đầu tư Sao Thăng Long (HNX: DST) vào ngày 13/5/2019, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ hơn 1,5 triệu cổ phiếu lên hơn 1,66 triệu cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% khối lượng lưu hành) và trở thành cổ đông lớn của DST nhưng không báo cáo khi trở thành cổ đông lớn.

vi pham cong bo thong tin mot ca nhan bi phat 80 trieu dong

Hình minh họa

Bên cạnh đó, ông Tuấn còn bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Từ ngày 24/5/2019 đến 5/7/2019, ông Tuấn mua tổng cộng 738.000 cổ phiếu DST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch liên tục vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của công ty này (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%) nhưng không báo cáo khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1%.

Với những lỗi vi phạm trên, UBCKNN đã ra Quyết định xử phạt đối với ông Đặng Hoàng Tuấn tổng số tiền 80 triệu đồng.