Điểm mặt loạt doanh nghiệp dính phạt từ UBCKNN tuần qua

TBCKVN - Trong tuần qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt loạt doanh nghiệp do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

	Vi phạm công bố thông tin, YEG bị phạt 70 triệu đồng
	Tiếp tục tái phạm, cổ phiếu FDT vào diện kiểm soát từ ngày 03/01
	Thêm loạt tổ chức, cá nhân bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin

Chứng khoán FPT bị phạt 85 triệu đồng

Ngày 31/12/2019, UBCKNN có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán FPT (HOSE – Mã chứng khoán: FTS).

Theo đó, FTS bị phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty chứng khoán trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong năm 2019, khi cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng, FTS không ký hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

diem mat loat doanh nghiep dinh phat tu ubcknn tuan qua

Hình minh họa

CTCP Ê đen bị xử phạt 100 triệu đồng

Ngày 31/12/2019, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Ê đen (OTC: Eden) tổng số tiền 100 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Ê đen không báo cáo theo quy định pháp luật đối với Báo cáo thường niên 2017, Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2018, BCTC năm 2018 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên 2018, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2019.

YEG bị phạt 70 triệu đồng

Cũng trong ngày 31/12/2019, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 70 triệu đồng đối với CTCP Tập đoàn Yeah1 (HOSE: YEG) do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Yeah1 công bố thông tin (CBTT) trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK TP HCM, hệ thống CBTT của UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC quý 1/2019 (Riêng và Hợp nhất); giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế BCTC quý 1/2019 so với cùng kỳ năm 2018; giải trình biến động kết quả sản xuất kinh doanh quý 2/2018; Nghị quyết HĐQT số 1212-YEG/2018/NQ-HĐQT ngày 12/12/2018 thông qua việc tăng vốn góp vào CTCP Giải trí Rồng.

Bên cạnh đó, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2018 của Yeah1 cũng thiếu thông tin về: Nghị quyết HĐQT số 0509D/2018/NQ/HĐQT ngày 05/9/2018; Nghị quyết HĐQT số 2711A/NQ/HĐQT ngày 27/11/2018; Nghị quyết HĐQT số 1212-YEG/2018/NQ-HĐQT ngày 12/12/2018; chưa có thông tin về giao dịch giữa Yeah1 với các công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây theo mẫu báo cáo tình hình quản trị công ty tại Phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực từ ngày 31/12/2019.