Phạt hàng loạt tổ chức, cá nhân do vi phạm công bố thông tin trên TTCK

TBCKVN – Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân vì những vi phạm liên quan đến công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

	Chương Dương (CDC) vi phạm về thuế, phạt và truy thu hơn 2 tỷ đồng
	Đầu tư Nam Long vi phạm về thuế, phạt và truy thu hơn 9 tỷ đồng
	Điểm mặt loạt doanh nghiệp dính phạt từ UBCKNN tuần qua

Phạt 85 triệu đồng đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge

CTCP Quản lý quỹ đầu tư Pacific Bridge bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã không báo cáo theo quy định pháp luật. Theo đó, Pacific Bridge không báo cáo UBCKNN về Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2019; Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn quy định về: BCTC quý 2/2019, các Báo cáo định kỳ tháng 1, 5, 6, 10, 11/2019, BCTC bán niên soát xét năm 2019, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính bán niên soát xét năm 2019, BCTC năm 2018 kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2018 kiểm toán.

Phạt 60 triệu đồng đối với Vietnamtourism

CTCP Du lịch Việt Nam - Hà Nội (OTC: Vietnamtourism) bị phạt 60 triệu đồng vì đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với BCTC hợp nhất năm 2016 đã được kiểm toán, BCTC riêng năm 2016 đã được kiểm toán, BCTN năm 2016, Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2016 (họp ngày 20/4/2016), BCTC hợp nhất năm 2017 đã được kiểm toán, BCTC riêng năm 2017 đã được kiểm toán, BCTN năm 2017, Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2017 (họp ngày 20/4/2017), Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ năm 2018 (họp ngày 9/4/2018), BCTN năm 2018.

phat hang loat to chuc ca nhan do vi pham cong bo thong tin tren ttck

Hình minh họa

Phạt tiền 55 tỷ đồng đối với CTCP 4M

CTCP 4M bị phạt tiền 55 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, 4M là tổ chức có liên quan với bà Nguyễn Thị Tịnh Tâm - Thành viên HĐQT CTCP Vinatex Đà Nẵng (UPCoM: VDN) và 4M đã thực hiện mua 397,865 cp VDN vào ngày 27/05/2019 nhưng đến ngày 10/06/2019, Sở GDCK Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của 4M.

Phạt tiền 85 triệu đồng đối với CTCP Nông sản Tân Lâm

CTCP Nông sản Tân Lâm (OTC: TanLam) bị phạt tiền 85 triệu đồng vì đã không báo cáo UBCKNN đối với: BCTN 2017, BCTC năm 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên 2018, BCTC năm 2018 đã kiểm toán, BCTN 2018.

Không báo cáo về dự kiến giao dịch cổ phiếu C69, một cá nhân bị phạt 45 triệu đồng

Ông Vũ Thanh Tùng bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 8/7/2019, ông Vũ Thanh Tùng - người có liên quan đến bà Cao Hà Linh, thành viên Ban Kiểm soát CTCP Xây dựng 1369 (HNX: C69) đã thực hiện giao dịch bán 160.700 cổ phiếu C69 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch.

Cổ đông lớn của CTCP Đường sắt Hà Hải bị phạt 12,5 triệu đồng

Bà Nguyễn Thị Thu Hương bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 8/10/2018, bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của CTCP Đường sắt Hà Hải (UPCoM: HHR) đã mua 25.000 cổ phiếu HHR, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 77.125 cổ phiếu (5,58%) lên 102.125 cổ phiếu (7,39%). Đến ngày 29/10/2018, HNX nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Hương.

Thành viên Hội đồng quản trị TSG bị phạt 12,5 triệu đồng

Ông Lê Đức Dũng bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Lê Đức Dũng – Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gòn (UPCoM: TSG) đã đăng ký giao dịch mua 40.000 cổ phiếu từ ngày 1/7/2019 đến ngày 31/7/2019 (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Tuy nhiên đến ngày 6/8/2019, HNX mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Dũng.