Đạo đức nghề nghiệp là một trong những yếu tố quan trọng và kim chỉ nam cho người hành nghề. Nếu như hệ thống quy định pháp luật luôn tồn tại các chế tài nhằm cưỡng chế thi hành, thì các bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp thường bao gồm các thông lệ được đa số người hành nghề thừa nhận và áp dụng. việc đưa bộ quy tắc nghề nghiệp ngành chứng khoán vào áp dụng trong bối cảnh hiện nay có ý nghĩa rất to lớn.