| Hình minh họa |
Theo quy định tại Thông tư 96/2020/TT-BTC hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng phải công bố thông tin, báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khi giá trị giao dịch dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên hoặc giá trị giao dịch dự kiến trong từng tháng từ 200 triệu đồng trở lên tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ), kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán (như các giao dịch cho hoặc được cho, tặng hoặc được tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng chứng khoán và các trường hợp khác)
Trước ngày dự kiến thực hiện giao dịch tối thiểu 3 ngày làm việc, người nội bộ và người có liên quan phải công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Trong khi đó, theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, hành vi người nội bộ không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch và giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký hoặc ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin bị xử phạt theo các khung như sau:
| Giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá | Mức phạt giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký | Mức phạt không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch |
| Từ 50 triệu đồng - dưới 200 triệu đồng | Cảnh cáo | 5 triệu đồng - 10 triệu đồng |
| Từ 200 triệu đồng - dưới 400 triệu đồng | 5 triệu đồng - 10 triệu đồng | 10 triệu đồng - 20 triệu đồng |
| Từ 400 triệu đồng - dưới 600 triệu đồng | 10 triệu đồng - 20 triệu đồng | 20 triệu đồng - 40 triệu đồng |
| Từ 600 triệu đồng - dưới 1 tỷ đồng | 20 triệu đồng - 30 triệu đồng | 40 triệu đồng - 60 triệu đồng |
| Từ 1 tỷ đồng - dưới 3 tỷ đồng | 30 triệu đồng - 50 triệu đồng | 60 triệu đồng - 100 triệu đồng |
| Từ 3 tỷ đồng - dưới 5 tỷ đồng | 50 triệu đồng - 70 triệu đồng | 100 triệu đồng - 150 triệu đồng |
| Từ 5 tỷ đồng - dưới 10 tỷ đồng | 70 triệu đồng - 100 triệu đồng | 150 triệu đồng - 250 triệu đồng |
| Từ 10 tỷ đồng trở lên | Phạt tiền 1% - 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế | Phạt tiền 3% - 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế |
Dù vậy, Nghị định quy định mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.
Ngoài ra, Nghị định còn đưa ra hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán từ 3 đến 5 tháng đối với vi phạm không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch và đình chỉ 1 đến 3 tháng đối với giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký với giá trị chứng khoán từ 10 tỷ đồng trở lên.
Tuệ An (t/h)