Một cá nhân bị phạt 80 triệu đồng do báo cáo không đúng quy định

Cập nhật: 14:09 | 10/02/2020 Theo dõi KTCK trên

TBCKVN - Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đặng Hoàng Tuấn có địa chỉ tại số 317c/9 đường 91B, phường An Khánh, quận Ninh Kiều, thành phố Cần Thơ. Nguyên nhân là do cá nhân này không báo cáo đúng quy định khi giao dịch cổ phiếu.

mot ca nhan bi phat 80 trieu dong do bao cao khong dung quy dinh

Loạt cá nhân bị xử phạt vì hành vi thao túng giá cổ phiếu và vi phạm công bố thông tin

mot ca nhan bi phat 80 trieu dong do bao cao khong dung quy dinh

Vi phạm công bố thông tin, một cá nhân bị phạt 80 triệu đồng

mot ca nhan bi phat 80 trieu dong do bao cao khong dung quy dinh

CTCP Trung Đô bị phạt 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán

Cụ thể, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với ông Tuấn, một nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại số 317c/9 đường 91B, phường An Khánh, quận Ninh Kiều, thành phố Cần Thơ với tổng số tiền 80 triệu đồng.

mot ca nhan bi phat 80 trieu dong do bao cao khong dung quy dinh
Hình minh họa

Trong đó:

- Phạt tiền 50 triệu đồng do ông Tuấn đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành. Cụ thể, ông Đặng Hoàng Tuấn đã mua 150.000 cổ phiếu DST của CTCP Đầu tư Sao Thăng Long vào ngày 13/5/2019, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 1.517.400 cổ phiếu lên 1.667.400 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% khối lượng lưu hành), trở thành cổ đông lớn của DST nhưng không báo cáo khi trở thành cổ đông lớn.

- Ngoài ra ông Tuấn còn bị phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, từ ngày 24/5/2019 đến 05/7/2019, ông Tuấn mua tổng cộng 738.000 cổ phiếu DST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch liên tục vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của DST (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%) nhưng không báo cáo khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1%.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 31/01/2020.

mot ca nhan bi phat 80 trieu dong do bao cao khong dung quy dinh Loạt cá nhân bị xử phạt vì hành vi thao túng giá cổ phiếu và vi phạm công bố thông tin

TBCKVN - Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính hàng loạt cá nhân ...

mot ca nhan bi phat 80 trieu dong do bao cao khong dung quy dinh Vi phạm công bố thông tin, một cá nhân bị phạt 80 triệu đồng

TBCKVN - Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực ...

mot ca nhan bi phat 80 trieu dong do bao cao khong dung quy dinh CTCP Trung Đô bị phạt 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán

TBCKVN - Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt hành chính 350 triệu đồng đối với ...

Nguyễn Thanh