Cổ đông lớn PGT Holdings bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin

Ngày 30/06/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 173/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thùy, địa chỉ: lầu 12 tòa nhà Pax Sky 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP. HCM.

Cụ thể như sau:

- Phạt tiền 31.250.000 đồng (ba mươi mốt triệu hai trăm năm mươi nghìn đồng) theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm a khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

- Phạt tiền 5.000.000 đồng (năm triệu đồng) theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 1 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo giao dịch không chính xác.

Chi tiết: Ngày 21/10/2019, bà Nguyễn Thị Thùy đã mua 10.300 cổ phiếu của Công ty cổ phần PGT Holdings (mã chứng khoán: PGT), dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu sau giao dịch tăng từ 435.566 cổ phiếu (4,92%) lên 445.866 cổ phiếu (5,034%), trở thành cổ đông lớn của PGT. Tuy nhiên, đến ngày 18/11/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thùy; theo đó, bà Nguyễn Thị Thùy báo cáo đã mua 200 cổ phiếu PGT, khối lượng nắm giữ trước và sau giao dịch lần lượt là 447.166 cổ phiếu và 447.366 cổ phiếu, ngày làm thay đổi sở hữu là 13/11/2019.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.