Cho khách hàng giao dịch khi không đủ tiền, Chứng khoán SBS bị xử phạt 125 triệu đồng

Ngày 5/2/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt Chứng khoán SBS và Chứng khoán BOS do cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Ngày 5/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (Mã: SBS).

Trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, Chứng khoán SBS cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền. Với hành vi trên, công ty bị xử phạt 125 triệu đồng.

Về kết quả kinh doanh, Chứng khoán SBS báo cáo kết quả kinh doanh quý IV/2020 khởi sắc với doanh thu tăng 79% lên 32 tỷ đồng và lãi sau thuế đạt gần 5 tỷ đồng - gấp 117 lần so với con số 42 triệu đồng trong cùng kỳ năm 2019.

Tính chung cả năm 2020, doanh thu hoạt động của Chứng khoán SBS tăng 34% lên 90 tỷ đồng và lãi ròng hơn 1 tỷ đồng trong khi năm 2019 chỉ lãi hơn 190 triệu đồng.

Cùng ngày, như Tạp chí Kinh tế Chứng khoán đã thông tin, UBCKNN cũng đã ra quyết định xử phạt 125 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán BOS với vi phạm tương tự.

Cụ thể, từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền như quy định.

Ngoài ra, Chứng khoán BOS cũng bị xử phạt thêm 85 triệu đồng do trong giai đoạn từ ngày 21/6/2017 đến ngày 1/11/2017, từ ngày 1/1/2018 đến ngày 2/7/2018 và từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, công ty không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giao dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Như vậy, tổng mức phạt cho các hành vi phạm của Chứng khoán BOS là 210 triệu đồng.