Ủy ban Chứng khoán xử phạt hàng loạt cá nhân, tổ chức sai phạm trong giao dịch cổ phiếu và công bố thông tin

Em gái “bầu” Đức, lãnh đạo Thép Nam Kim, quỹ đầu tư America LLC,… bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vì vi phạm quy định trong giao dịch cổ phiếu và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Cụ thể:

- Ngày 5/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt bà Đoàn Thị Nguyên Thảo 30 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Bà Thảo là em gái ruột của ông Đoàn Nguyên Đức (hay gọi là bầu Đức), Phó Chủ tịch CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (HAGL Agrico – Mã: HNG).

Từ ngày 9/3 đến 25/3, bà Thảo mua 46.000 cổ phiếu HNG nhưng không công bố thông tin về dự kiến giao dịch.

- Ngày 30/6, Ủy ban Chứng khoán xử phạt ông Quảng Trọng Lăng 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả giao dịch.

Ông Lăng là Phó Tổng Giám đốc CTCP Thép Nam Kim (Mã: NKG). Ngày 3-4/8/2020, ông Lăng đã bán 200.000 cổ phiếu NKG nhưng đến ngày 13/8, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh mới nhận được kết quả thực hiện giao dịch của ông Lăng.

- Ngày 1/7, Ủy ban Chứng khoán xử phạt quỹ đầu tư America LLC (trụ sở tại Bahamas) 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%.

America LLC là cổ đông lớn của CTCP Tư vấn Xây dựng Điện 2 (Mã: TV2). Ngày 10/9/2020, quỹ này bán 20.010 cổ phiếu TV2 làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 13,04% còn 12,98% (tương ứng còn 4.677.250 đơn vị), tức là tỷ lệ nắm giữ đã đi qua ngưỡng 13%. Tuy nhiên, đến ngày 27/10/2020 quỹ này mới báo cáo thay đổi sở hữu của cổ đông lớn.

- Ủy ban Chứng khoán cũng xử phạt hàng loạt cá nhân vì vi phạm quy định giao dịch các cổ phiếu của CTCP Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (Mã: KVC), Công ty cổ phần SDP (Mã: SDP), Công ty cổ phần Tư vấn Xây dựng Tổng hợp (Mã: NAC), CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (Mã: VIG), CTCP Nhôm Sông Hồng (Mã: NSH), CTCP Nông sản Thực phẩm Quảng Ngãi (Mã: APF).

- Công ty cổ phần Licogi 166 (Mã: LCS) bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý II/2019, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019, BCTC riêng và hợp nhất bán niên 2019, BCTC kiểm toán năm 2020.