Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Đức Tuấn – Trưởng Ban kiểm soát (BKS) của CTCP Cầu Đuống (UPCoM – Mã: CDG) số tiền 12,5 triệu đồng.
Cụ thể, từ ngày 11-14/03/2019, ông Tuấn đã thực hiện bán 30.000 cổ phiếu CDG nhưng đến ngày 10/4/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Tuấn. Do đó, ông Tuấn bị xử phạt số tiền 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Về tình hình giao dịch trên thị trường, kết thúc phiên giao dịch ngày 19/2, cổ phiếu CDG đứng tham chiếu 8.000 đồng/cổ phiếu.
 |
Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với hai cá nhân do vi phạm các qui định về công bố thông tin, thu về số tiền 47,5 triệu đồng.
Theo đó, UBCKNN đã quyết định xử phạt đối với ông Nguyễn Thiện Tuấn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng CTCP Đầu tư và Phát triển Xây dựng - DIC Corp (HOSE - Mã: DIG) số tiền 22,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, trong thời gian từ 6 - 20/6/2019, ông Tuấn đã mua 500.000 cổ phiếu DIG, nâng tổng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 18,4 triệu cp (tỉ lệ sở hữu 6,14%) lên 18,9 triệu cp (tỉ lệ 6,31%). Tuy nhiên, đến ngày 2/7/2019, Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Tuấn.
Tương tự như ông Nguyễn Thiện Tuấn, bà La Mỹ Phượng, cổ đông lớn của CTCP Cơ điện và Xây dựng Việt Nam (HOSE - Mã: MCG) cũng bị UBCKNN xử phạt số tiền 25 triệu đồng do hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 26/8/2019, bà Phượng mua vào 1.770.570 cổ phiếu MCG làm số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 2.532.650 cp (tỉ lệ 4,87%) lên 4.303.220 cổ phiếu (tỉ lệ 8,27%), đồng thời trở thành cổ đông lớn của Cơ điện và Xây dựng Việt Nam. Tuy nhiên, đến ngày 10/10/2019, HOSE mới nhận được báo cáo về sở hữu của cổ đông lớn của bà Phượng.
 | Chủ tịch DIC Corp và cổ đông lớn của MCG bị phạt vì vi phạm công bố thông tin TBCKVN - Ngày 13/2/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm ... |
 | Vi phạm CBTT và quản trị doanh nghiệp, Thép Việt Ý (VIS) bị phạt 140 triệu đồng TBCKVN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra Quyết định xử phat Thép Việt Ý tổng số tiền 140 triệu đồng do ... |
 | Vi phạm công bố thông tin, cổ đông lớn của VLA bị phạt 31,25 triệu đồng TBCKVN - Ngày 10/2/2020 vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành ... |
Nguyễn Thanh
Phiên bản di động