Thaiholdings bị phạt gần kịch khung vì “giao dịch chui” cổ phiếu LienVietPostBank (LPB)

CTCP ThaiHoldings (Mã: THD) là tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (LienVietPostBank – Mã: LPB).

Ông Nguyễn Đức Thụy là người liên quan của cả ThaiHoldings và LienVietPostBank.

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt CTCP Thaiholdings (Mã: THD) số tiền 260 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Mức trung bình của khung phạt là từ 220 triệu đồng đến 300 triệu đồng.

Cụ thể, Thaiholdings đã mua 145.600 cổ phiếu LPB của LienVietPostBank vào ngày 6/5, sau đó bán ra 719.400 cổ phiếu LPB vào ngày 16/6 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Theo công bố, CTCP ThaiHoldings là tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị tại Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt.

Ông Nguyễn Đức Thụy là người sáng lập Thaiholdings và đảm nhiệm vị trí Chủ tịch HĐQT công ty này trong nhiều năm. Ông Thụy từ nhiệm vị trí chủ tịch HĐQT Thaiholdings từ ngày 29/2/2020, đồng thời không còn là thành viên HĐQT. Sau đó, ông được LienVietPostBank bổ nhiệm làm Phó chủ tịch HĐQT vào ngày 7/5/2021. Tuy nhiên, ông Thụy hiện vẫn là cổ đông lớn của Thaiholdings khi nắm giữ 24,55% cổ phần tại đây.

Vào cuối tháng 6, ông Thuỵ đang sở hữu gần 30,6 triệu cổ phiếu LPB, tương 2,85% vốn cổ phần. Với tỷ lệ này, ông Thụy cũng là người sở hữu cổ phiếu LPB nhiều nhất trong bộ máy lãnh đạo của ngân hàng LienVietPostBank. Hai người em trai của ông là Nguyễn Xuân Thuỷ và Nguyễn Văn Thuyết lần lượt sở hữu hơn 1,6 triệu đơn vị và 295 nghìn cổ phiếu LPB.

Vừa qua, LienVietPostBank đã chốt danh sách trả cổ tức bằng cổ phiếu theo tỷ lệ 12% vào ngày 22/7. Do vậy, số cổ phiếu LPB do nhóm ông Nguyễn Đức Thụy nắm giữ hiện đã cao hơn nhiều so với con số báo cáo hồi cuối tháng 6 nhưng tỷ lệ sở hữu không thay đổi.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu LPB đã ghi nhận nhịp tăng liên tục kể từ tháng 4/2020 và tạo đỉnh lịch sử 30.214 đồng/cp trong phiên 3/6 (giá sau điều chỉnh). Ngay sau đó, mã này đã quay đầu với những phiên giảm mạnh trước áp lực chốt lời của nhà đầu tư và nhịp điều chỉnh chung của thị trường chứng khoán.

Đóng cửa phiên giao dịch ngày 26/10, cổ phiếu LPB tạm dừng ở 20.800 đồng/cp, thấp hơn 31% giá trị từ vùng đỉnh.

Diễn biến giá cổ phiếu LPB trong 1 năm qua.

Theo báo cáo tài chính hợp nhất bán niên của Thaiholdings, khoản đầu tư vào cổ phiếu LPB chiếm tỷ trọng lớn nhất trong danh mục chứng khoán kinh doanh của doanh nghiệp này. Tại thời điểm 30/6/2021, THD nắm giữ 41,5 triệu cổ phiếu LPB, tương đương 3,45% số cổ phiếu đang lưu hành; giá trị hợp lý ghi nhận là 1.243 tỷ đồng. (tính theo giá đóng cửa ngày 30/6).

Nguồn: BCTC hợp nhất giữa niên độ năm 2021 Thaiholdings.

Về phía LienVietPostBank, ngân hàng đã công bố báo cáo tài chính quý 3/2021 với lợi nhuận trước thuế đạt 766 tỷ đồng, tăng 4% so với cùng kỳ; lũy kế 9 tháng đầu năm, lợi nhuận trước thuế của ngân hàng đạt 2.802 tỷ đồng, tăng 61% so với cùng kỳ năm 2020; lãi sau thuế đạt 2.228 tỷ đồng.

Tại ngày 30/9/2021, tổng tài sản của LienVietPostBank đạt 254.622 tỷ đồng, tăng 5,1% so với đầu năm. Dư nợ cho vay khách hàng tăng 10,7% đạt 193.096 tỷ đồng. Tiền gửi khách hàng tăng 2,5% đạt 178.842 tỷ đồng.

Nợ xấu của ngân hàng tăng 255 tỷ đồng, tương đương tăng 10,1% so với đầu năm lên 2.782 tỷ đồng. Tỷ lệ nợ xấu trên dư nợ cho vay khách hàng là 1,42%.