Cụ thể, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) công bố thông tin về việc ông Nguyễn Song Hải, Thành viên HĐQT CTCP Dệt may Hoàng Thị Loan (UPCoM - Mã: HLT) đăng ký bán 40.300 cổ phiếu HLT từ ngày 05/02 - 05/03/2020 nhưng ông Hải không thực hiện được giao dịch.
Đến ngày 26/03/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Song Hải.
Do đó, ông Hải bị xử phạt số tiền 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
 |
| cong bo thong tin |
Tương tự, từ ngày 05 - 07/12/2018 ông Kakazu Shogo, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP PGT Holdings (HNX - Mã: PGT) bán 829.021 cổ phiếu PGT. Đến ngày 03/01/2019 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Kakazu Shogo.
Do đó, ông Kakazu Shogo bị xử phạt số tiền 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Trước đó, ngày 21/7/2020, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 207/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Armephaco (UPCoM - Mã: AMP) số tiền 100 triệu đồng.
Cụ thể, AMP không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN tài liệu BCTC năm 2018 được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2018.
Do đó, AMP bị xử phạt số tiền 100 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Cũng trong ngày 21/07/2020, Thanh tra UBCKNN đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Văn Quang - Thành viên HĐQT kiêm Kế toán trưởng CTCP Thuận Đức (UPCoM - Mã: TDP).
Theo đó, ông Quang bị phạt tiền 7,5 triệu đồng vì giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Cụ thể, theo công bố thông tin từ HNX, ông Quang được thực hiện giao dịch mua 50.000 cổ phiếu TDP từ ngày 10/01/2020 đến ngày 07/02/2020. Tuy nhiên, ông Quang đã thực hiện giao dịch mua 25.000 cổ phiếu TDP vào ngày 08/01/2020.
 | Tiếp tục vi phạm các quy định về CBTT, cổ phiếu DPS chính thức bị tạm ngừng giao dịch Liên tiếp vi phạm các quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán sau khi bị đưa vào diện kiểm soát, ... |
 | Xử phạt 3 tỷ đồng đối với tổ chức thao túng giá cổ phiếu Hai hình thức xử phạt chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán có thể sẽ được áp dụng trong thời gian ... |
 | Một cổ đông của CTCP Thủy điện Nước Trong bị xử phạt 25 triệu đồng Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, một cổ đông vừa bị xử phạt tổng số tiền 25 triệu ... |
Tân An (t/h)
Phiên bản di động