Điểm danh loạt tổ chức, cá nhân bị UBCKNN xử phạt trong tuần này

Cập nhật: 16:29 | 02/04/2020 Theo dõi KTCK trên

KTCKVN – Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các Quyết định xử phạt đối với đối với loạt tổ chức, cá nhân về hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cổ đông TDT bị xử phạt 31.250.000 đồng

Ngày 31/03/2020, Thanh tra BCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Minh Hải (địa chỉ: 2/63 đường Vũ Trọng Phụng, phường Thanh Xuân Trung, quận Thanh Xuân, Hà Nội).

Cụ thể: Phạt tiền 31.250.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn (ngày 17/12/2019, ông Nguyễn Minh Hải bán 65.200 cổ phiếu TDT của CTCP Đầu tư và Phát triển TDT (HNX – Mã: TDT) làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,09% xuống 4,27% và không còn là cổ đông lớn tại TDT, tuy nhiên đến ngày 13/01/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Hải).

diem danh loat to chuc ca nhan bi ubcknn xu phat trong tuan nay

Người có liên quan đến Thành viên Ban Kiểm soát CLH bị phạt 22.500.000 đồng

Cũng trong ngày 31/3/2020, UBCKNN ban hành Quyết định số 102/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đồng Quang Lực (Địa chỉ: Tổ 2, phường Hoàng Văn Thụ, thành phố Thái Nguyên, tinh Thái Nguyên).

Cụ thể: Phạt tiền 22.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký (ông Đồng Quang Lực – người có liên quan đến bà Hoàng Thị Thúy, Thành viên Ban Kiểm soát CTCP Xi măng La Hiên VVMI (HNX - Mã: CLH) đăng ký bán 504.000 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019 và đã thực hiện bán 141.100 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019. Tuy nhiên ngày 15/11/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Đồng Quang Lực).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 31/3/2020.

Người có liên quan đến Thành viên Hội đồng quản trị FIT bị phạt 5.000.000 đồng

Ngày 30/3/2020, UBCKNN ký ban cũng quyết định xử phạt bà Kiều Thị Thanh Mai (Địa chỉ: Phòng 214, Nơ 10, Bán đảo Linh Đàm, quận Hoàng Mai, thành phố Hà Nội).

Cụ thể: Phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm c Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (từ ngày 03/01/2019 đến ngày 25/01/2019, bà Kiều Thị Thanh Mai – người có liên quan của ông Kiều Hữu Dũng, Thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn F.I.T (HOSE - Mã: FIT) mua 15.010 cổ phiếu FIT nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Cổ đông lớn của TAR bị phạt 5.000.000 đồng

Trong ngày 30/03/2020, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 97/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trương Thị Thanh Ngọc (địa chỉ: 110A Phạm Văn Đồng, phường 3, quận Gò Vấp, tp Hồ Chí Minh).

Cụ thể như sau:

Phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo giao dịch không chính xác (Ngày 01/11/2019 bà Trương Thị Thanh Ngọc, cổ đông lớn của CTCP Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An (HNX - Mã: TAR) nắm giữ 4.204.800 cổ phiếu TAR trước khi giao dịch và đã bán 62.200 cổ phiếu TAR, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau khi giao dịch là 4.142.600 cổ phiếu TAR. Tuy nhiên, tại báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn, bà Ngọc báo cáo số lượng cổ phiếu nắm giữ trước khi giao dịch là 4.400.000 cổ phiếu TAR, đã bán 376.100 cổ phiếu TAR, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch là 4.023.900 cổ phiếu TAR và ngày thay đổi tỷ lệ sở hữu là ngày 07/11/2019).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Chủ tịch KTT bị phạt 22.500.000 đồng

Ngày 30/03/2020, UBCKNN đã quyết định xử phạt hành chính đối với ông Lê Khánh Trình (địa chỉ: 26/766 đường La Thành, Giảng Võ, Hà Nội).

Cụ thể như sau:

Phạt tiền 22.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (ông Lê Khánh Trình, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Thiết bị và Xây lắp điện Thiên Trường (HNX - Mã: KTT) bán 130.000 cổ phiếu KTT vào ngày 13/11/2019. Đến ngày 25/11/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Lê Khánh Trình).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Phạt tiền 30.000.000 đồng đối với CTCP Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín

Cùng thời gian trên, UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín (địa chỉ: Căn B155 Lô B làng chuyên gia Oasis 1, phường An Phú, thị xã Thuận An, tỉnh Bình Dương).

Cụ thể như sau:

Phạt tiền 30.000.000 đồng (ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Ngày 24/10/2019 CTCP Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Phát triển Công nghệ Văn Lang (HNX - Mã: VLA) mua 2.100 cổ phiếu VLA, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu cổ phiếu tăng từ 117.100 cổ phiếu VLA (10,84%) lên 119.200 cổ phiếu VLA (11,034%). Đến ngày 29/11/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của CTCP Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

diem danh loat to chuc ca nhan bi ubcknn xu phat trong tuan nay Sovico muốn chi khoảng 178 tỷ đồng để nâng tỷ lệ sở hữu lên 14,36% tại HDBank

KTCKVN - Mới đây, Công ty Cổ phần Sovico thông báo đăng ký mua 10 triệu cổ phiếu của Ngân hàng TMCP Phát triển TPHCM ...

diem danh loat to chuc ca nhan bi ubcknn xu phat trong tuan nay Chủ tịch KTT bị phạt 22,5 triệu đồng vì chậm báo cáo giao dịch

TBCKVN - Ngày 30/03/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực ...

diem danh loat to chuc ca nhan bi ubcknn xu phat trong tuan nay UBCKNN xử phạt hai cá nhân và một công ty với tổng số tiền gần 130 triệu đồng

TBCKVN – Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các Quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng ...

Tân An (t/h)