UBCKNN xử phạt hai cá nhân và một công ty với tổng số tiền gần 130 triệu đồng

Cập nhật: 16:58 | 28/03/2020

TBCKVN – Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các Quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với cá nhân ông Nguyễn Văn Quang, bà Nguyễn Thị Lân và Công ty TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment (Việt Nam) với tổng số tiền 127,5 triệu đồng.

Quản lý quỹ Manulife Investment bị phạt 100 triệu đồng

Ngày 27/3/2020 vừa qua, UBCKNN đã có Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment. Theo đó, Manulife Investment bị phạt tiền 60 triệu đồng do Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin (là người nội bộ của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và Quỹ đầu tư cân bằng Manulife).

Ngoài ra, Manulife Investment còn bị phạt tiền 40 triệu đồng do bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp. Cụ thể, Công ty bổ nhiệm Trưởng phòng nghiệp vụ quản trị quỹ khi người được bổ nhiệm có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nhưng chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Với những lỗi vi phạm trên, Manulife Investment đã bị xử phạt hành chính với tổng số tiền 100 triệu đồng.

ubcknn xu phat hai ca nhan va mot cong ty voi tong so tien gan 130 trieu dong
Hình minh họa

Thành viên HĐQT Tập đoàn Hóa chất Đức Giang bị phạt 17,5 triệu đồng

Trước đó, ngày 25/03/2020, UBCKNN đã ra Quyết xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Quang vì có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể, ông Nguyễn Văn Quang - Thành viên HĐQT của CTCP Tập đoàn Hóa chất Đức Giang (HNX - Mã: DGC) đăng ký giao dịch bán 70.000 cổ phiếu DGC từ ngày 06/08/2019 đến ngày 23/08/2019 và đã thực hiện giao dịch bán 69.900 cổ phiếu DGC từ ngày 09/08/2019 đến 23/08/2019. Nhưng đến ngày 16/09/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Nguyễn Văn Quang.

Do đó, ông Quang bị phạt số tiền 17,5 triệu đồng theo quy định.

Cổ đông lớn của NDF bị phạt 10 triệu đồng

Cũng trong ngày 25/03/2020, UBCKNN đã Quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Lân vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo giao dịch không chính xác. Bà Nguyễn Thị Lân - cổ đông lớn của CTCP Chế biến Thực phẩm Nông sản Xuất khẩu Nam Định (UPCoM - Mã: NDF) đã bán 19.100 cổ phiếu NDF vào ngày 17/07/2017 dẫn đến khối lượng nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch là 389.600 cổ phiếu.

Ngày 24/07/2017 và ngày 01/08/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo sở hữu của bà Lân, theo đó bà Lân báo cáo đã bán 140.000 cổ phiếu NDF vào ngày 18/07/2016 dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau khi giao dịch là 268.700 cổ phiếu.

Với lỗi báo cáo giao dịch không chính xác, bà Lân bị phạt 10 triệu đồng theo quy định.

ubcknn xu phat hai ca nhan va mot cong ty voi tong so tien gan 130 trieu dong Vi phạm quy định công bố thông tin, 2 công ty bị phạt tổng số tiền 130 triệu đồng

TBCKVN - Trong ngày 23 và 24/3 vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các Quyết định xử ...

ubcknn xu phat hai ca nhan va mot cong ty voi tong so tien gan 130 trieu dong Vinacomin (TMB) bị phạt 50 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin

TBCKVN - Mới đây, UBCKNN đã ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ...

ubcknn xu phat hai ca nhan va mot cong ty voi tong so tien gan 130 trieu dong Vi phạm quy định công bố thông tin, SEA bị phạt 50 triệu đồng

TBCKVN - Do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, SEA đã bị UBCKNN ra Quyết định xử phạt ...

Tân An