Cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua, chứng khoán Beta bị phạt nặng

Cập nhật: 16:48 | 19/12/2018 Theo dõi KTCK trên

TBCKVN - Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1124/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta (Địa chỉ: Tầng 4 và tầng 5 Tòa nhà Beta số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

	Vi phạm về thuế, Yeah1 bị phạt và truy thu gần 270 triệu đồng
	Vi phạm quy định CBTT, hai cổ đông lớn của HPB bị phạt tổng cộng 25 triệu đồng
	Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, AFC VF Limited bị phạt hơn 92 triệu đồng

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

cho khach hang giao dich ky quy vuot qua suc mua chung khoan beta bi phat nang

Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Ảnh minh họa

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác (Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2018, 30/06/2018 và 30/09/2018).

Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta thành lập ngày 06/12/2007 theo Giấy phép thành lập và hoạt động số 67/UBCK-GP của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước với số vốn điều lệ ban đầu là 135 tỷ đồng. Qua các lần điều chỉnh, số vốn điều lệ tính đến năm 2016 là 400 tỷ đồng.

Trang Nhi