Báo cáo thiếu tài liệu, Đầu tư Tài chính, Thương mại Dịch vụ FICO bị phạt 85 triệu đồng

Cập nhật: 14:38 | 12/11/2020 Theo dõi KTCK trên

Ngày 9/11/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Tài chính, Thương mại Dịch vụ FICO.

Nhiều vi phạm trên thị trường chứng khoán vào tầm ngắm xử phạt nặng

Công ty bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN các tài liệu gồm Giải trình ý kiến kiểm toán từ chối Báo cáo tài chính năm 2019; Nghị quyết, Biên bản họp Đại hội cổ đông thường niên năm 2019.

Bên cạnh đó, Đầu tư Tài chính, Thương mại Dịch vụ FICO báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu gồm Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2019.

Trước đó ngày 6/11/2020, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trương Văn Dũng (địa chỉ: 69/1/3 Nguyễn Gia Trí, phường 25, quận Bình Thạnh, TP. HCM).

Theo đó, ông Dũng bị phạt 65 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 16/1/2020 đến ngày 21/2/2020 ông Trương Văn Dũng, Chủ tịch Hội đồng Quản trị Bông Việt Nam (UpCOM: BVN) mua tổng cộng 291.900 cổ phiếu BVN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bên cạnh đó, ông Dũng còn bị phạt 27,5 triệu đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Ngày 12/3/2020 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được đăng ký giao dịch của ông Dũng về việc đăng ký mua gần 3,3 triệu cổ phiếu BVN.

Ngày 13/3/2020 HNX công bố thông tin về việc ông Dũng được giao dịch từ ngày 17/3/2020. Tuy nhiên, từ ngày 9/3/2020 đến 13/3/2020 ông Dũng đã thực hiện mua 1.290.100 cổ phiếú.