Xử phạt 2 cổ đông lớn của DFC và NHT do báo cáo không đúng thời hạn

KTCKVN - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Thị Hồng Minh (cổ đông lớn của NHT) và ông Lưu Văn Long (cổ đông lớn của DFC).

Cổ đông lớn của NHT bị phạt 15 triệu đồng

Ngày 25/5 vừa qua, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt đối với bà Lê Thị Hồng Minh, cổ đông lớn của CTCP Sản xuất và Thương mại Hoa Nam (UpCoM – Mã: NHT) số tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 23/11/2018, bà Minh đã mua 115.600 cổ phiếu NHT, dẫn đến tăng sở hữu tại NHT từ 501.025 cổ phiếu NHT, tỷ lệ 7,33% lên 616.625 cổ phiếu NHT, tỷ lệ 9,02%. Tuy nhiên, đến ngày 5/11/2019, UBCK mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Minh.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Cổ đông lớn của DFC cũng bị phạt 15 triệu đồng

Cũng trong ngày ngày 25/5/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 143/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Văn Long, cổ đông lớn CTCP Xích líp Đông Anh (UpCoM - Mã: DFC)

Theo đó, ông Long bị phạt tiền 15.000.000 (Mười lăm triệu) đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 5/12/2019, ông Long, đã thực hiện giao dịch bán 104.900 cổ phiếu DFC, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 450.000 cổ phiếu (7,5%) xuống còn 345.100 cổ phiếu (5,75%), giảm từ ngưỡng 7% xuống ngưỡng 5%. Tuy nhiên, đến ngày 15/01/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Lưu Văn Long.

Với lỗi vi phạm trên, ông Long Phạt đã bị xử phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 25/5/2020.