Vi phạm về hoạt động của công ty chứng khoán, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 185 triệu đồng

Cập nhật: 10:14 | 26/08/2019

TBCKVN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng với tổng mức phạt 185 triệu đồng.    

vi pham ve hoat dong cua cong ty chung khoan chung khoan sen vang bi phat 185 trieu dong

Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC Corp) lên kế hoạch sáp nhập DIC T&T

vi pham ve hoat dong cua cong ty chung khoan chung khoan sen vang bi phat 185 trieu dong

Nước sạch Sông Đà (VCW) trả cổ tức đợt 2/2019 bằng tiền, tỷ lệ 8%

Cụ thể:

- Phạt tiền 40 triệu đồng do công ty đã không có đủ người hành nghề chứng khoán: Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

- Phạt tiền 85 triệu đồng do công ty không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro: Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

vi pham ve hoat dong cua cong ty chung khoan chung khoan sen vang bi phat 185 trieu dong
Ảnh minh họa

- Phạt tiền 60 triệu đồng do công ty không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành: Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Tổng cộng Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 185 triệu đồng.

Trước đó, vào tháng 6/2019, Công ty cũng đã bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Chứng khoán Sen Vàng được cấp phép thành lập và hoạt động vào tháng 12/2007. Hiện tại công ty có vốn điều lệ 135 tỷ đồng, kinh doanh trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, hoạt động tư vấn tài chính…

Theo báo cáo kết quả hoạt động riêng quý II/2019, doanh thu hoạt động quý 2 đạt 1,1 tỷ đồng, tăng 1/7 lần cùng kỳ năm ngoái, trong khi chi phí hoạt động lên xấp xỉ 6,5 tỷ đồng. Kết quả, Chứng khoán Sen Vàng ghi nhận lỗ gần 6 tỷ đồng sau thuế, cải thiện hơn rất nhiều so với số lỗ hơn 14,7 tỷ đồng cùng kỳ năm 2018.

Tổng tài sản tính đến 30/6/2019 đạt 55,4 tỷ đồng, giảm 13 tỷ đồng so với thời điểm đầu năm.

vi pham ve hoat dong cua cong ty chung khoan chung khoan sen vang bi phat 185 trieu dong Giá vàng hôm nay 26/8: Liên tục phá đỉnh, vàng lên mức cao kỷ lục

TBCKVN - Giá vàng hôm nay 26/8, thị trường thế giới tiếp tục tăng cao  hướng mốc 1.600 USD/Ounce. Giá vàng trong nước theo đà ...

vi pham ve hoat dong cua cong ty chung khoan chung khoan sen vang bi phat 185 trieu dong Cập nhật giá vàng mới nhất chiều ngày 25/8: Vàng ổn định trên đỉnh cao

TBCKVN - Tiếp đà đi lên từ ngày hôm qua, giá vàng trong nước tiếp tục điều chỉnh tăng mạnh trong phiên sáng nay (25/8). ...

vi pham ve hoat dong cua cong ty chung khoan chung khoan sen vang bi phat 185 trieu dong Nhận định giá vàng tuần mới (từ 26-31/8): Chinh phục đỉnh cao mới?

TBCKVN - Giá vàng tuần qua có sự trồi sụt khá mạnh trước nhu cầu mua/bán của người dân tăng cao. Trên thế giới, giá ...

Hoàng Quyên