UBCK phạt Chứng khoán VPS 125 triệu đồng vì cho giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán VPS.

Theo đó, VPS bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Cụ thể, VPS bị xử phạt vì đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ngoài ra, VPS bị phạt thêm 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, VPS bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Với các lỗi vi phạm trên, VPS bị xử phạt tổng số tiền là 185 triệu đồng.

Được biết, VPS đang là công ty chứng khoán dẫn đầu về thị phần môi giới trên toàn "mặt trận" thị trường cổ phiếu cơ sở lẫn phái sinh.

Theo số liệu thống kê mới nhất, trong quý II/2022, VPS giữ thị phần môi giới đứng đầu trên cả 4 bảng xếp hạng HOSE, HNX, UPCOM và phái sinh với tỷ lệ lần lượt là 17,1%, 19,39%, 23,16% và 56,06%.

Về kết quả kinh doanh, 6 tháng đầu năm, VPS ghi nhận doanh thu đạt gần 4.838 tỷ đồng, tăng 19% so với cùng kỳ năm trước. Lợi nhuận sau thuế đạt 466 tỷ đồng, tăng 29% so với cùng kỳ.