Trường hợp đầu tiên bị xử phạt thao túng giá cổ phiếu năm 2021

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho thấy, bà Nguyễn Thị Thanh Hương (Địa chỉ: Khu 4, xã Tân Phương, huyện Thanh Thủy, tỉnh Phú Thọ) đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của CTCP Xây dựng và Đầu tư Trường Giang (HOSE: TGG). Cụ thể người này đã dùng 19 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TGG.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thanh Hương.

Trong khoản thời gian từ 6/8 đến 21/8/2018, cổ phiếu TGG tăng một mạch từ 18.100 đồng/cổ phiếu lên thành 30.300 đồng/cổ phiếu - tương ứng tăng 67,4% chỉ sau 2 tuần.

Diễn biến giá cổ phiếu TGG. Nguồn: Tradingview

Nhìn lại 6 vụ thao túng giá cổ phiếu trong năm 2020

Dẫn nguồn Viettock, tính đến ngày 29/12, UBCKNN đã ban hành tổng cộng 216 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, giảm 68 vụ so với năm 2019; số tiền thu được từ xử phạt năm 2020 ước tính xấp xỉ 19.6 tỷ đồng - giảm khoảng 30% so với năm trước.

Năm 2020, thị trường ghi nhận tổng cộng 6 vụ thao túng giá cổ phiếu trong đó không có vụ nào bị khởi tố hình sự.

Trong quá khứ, thị trường chứng khoán đã có 4 vụ thao túng giá chứng khoán đã bị khởi tố hình sự (vụ thao túng giá cổ phiếu DVD khởi tố năm 2010, vụ MTM khởi tố năm 2016, vụ CDO khởi tố năm 2017 và mới nhất là vụ KSA khởi tố năm 2019).

Đáng chú ý khi năm 2020 chứng kiến 2 vụ xử phạt với số tiền thu về hơn 1 tỷ đồng, cao hơn hẳn so với mức đa số thường thấy khoảng 500 - 600 triệu đồng đối với mỗi vụ thao túng giá.

Đầu tiên đó chính là vụ thao túng giá cổ phiếu DST của CTCP Đầu tư Sao Thăng Long (HNX: DST). Ngày 11/9, UBCKNN đã ban hành quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với ông Hoàng Đức Thuận. Theo đó, ông Thuận phải nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi thao túng thị trường đối với cổ phiếu của DST với số tiền hơn 3.3 tỷ đồng.

Vụ thao túng đáng nói thứ hai thuộc về cổ phiếu CTF của CTCP City Auto (HOSE: CTF). Ngày 29/06, UBCKNN đã phạt tiền 1,2 tỷ đồng đối với CTCP Tập đoàn Tân Thành Đô và phạt tiền 550 triệu đồng đối với ông Ngô Văn Cường vì đã sử dụng 22 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CTF. Tổng số tiền xử phạt đối với tổ chức và cá nhân trên là 1,75 tỷ đồng.

4 vụ thao túng còn lại bao gồm:

Ông Vũ Thái thao túng cổ phiếu CEN của CTCP CENCON Việt Nam (UpCOM: CEN)

Bà Hoàng Thị Thủy thao túng cổ phiếu DS3 của CTCP Quản lý Đường sông Số 3 (HNX: DS3)

Bà Nguyễn Thanh Loan thao túng cổ phiếu DTL của CTCP Đại Thiên Lộc (HOSE: DTL)

Ông Lê Văn Hoan thao túng cổ phiếu CTP của CTCP Minh Khanh Capital Trading Public (HNX: CTP).

Phiên giao dịch ngày 11/1/2021: Những cổ phiếu cần lưu ý Báo Đầu tư Chứng khoán vừa đưa ra báo cáo phân tích của các công ty chứng khoán đối với một số cổ phiếu tâm ...

Top cổ phiếu tăng/giảm mạnh nhất tuần từ 4 - 8/1/2021: Tháo chạy khỏi TDH Kết tuần giao dịch từ ngày 4 - 8/1/2021, cùng với diễn biến tích cực của các chị số, nhiều mã ngành cũng đều tạo ...

Diễn biến khối ngoại tuần từ 4 - 8/1/2021: VHM, VRE, NVL hút tiền, HPG tiếp tục bị bán mạnh Bên cạnh giao dịch sôi động trở lại, khối ngoại cũng có những phiên mua ròng tích cực trong tuần đầu tiên của năm mới ...