Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Một doanh nghiệp phải nộp phạt gần nửa tỷ đồng

Điện lực Dầu khí Việt Nam bị phạt gần 200 triệu đồng

Ngày 22/3/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng CTCP Điện lực Dầu khí Việt Nam - PV Power (HOSE: POW) do doanh nghiệp công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Thanh tra UBCKNN cho biết, POW đã chậm công bố thông tin về việc thành lập chi nhánh của công ty ngày 22/6/2020; công bố thông tin bất thường về việc thành lập CTCP Năng lượng tái tạo Điện Lực Dầu Khí ngày 10/8/2020; Quyết định nghỉ việc để hưởng chế độ hưu trí của ông Nguyễn Hữu Quý - Thành viên HĐQT ngày 31/8/2020.

Bên cạnh đó, POW có 7 thành viên HĐQT trong đó có 1 Thành viên HĐQT độc lập - không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập theo quy định.

Với 2 vi phạm trên, POW bị xử phạt tổng số tiền 195 triệu đồng và buộc khắc phục vi phạm.

Nhiều doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt trong tuần qua. Hình minh họa

Rạng Đông Holding bị phạt 170 triệu đồng do báo cáo nội dung sai lệch và không công bố thông tin theo quy định

Cũng trong ngày 22/3/2022, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Rạng Đông Holding (HOSE: RDP) tổng số tiền 170 triệu đồng do lỗi vi phạm nhiều quy định hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, RDP bị phạt tiền 85 triệu đồng (cho mức phạt trung bình của khung phạt từ 70 – 100 triệu đồng) cộng với biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm quy định;

Phạt tiền 85 triệu đồng (cho mức phạt trung bình của khung phạt từ 70 – 100 triệu đồng) theo quy định;

Đại diện Thanh tra UBCKNN cho biết, Rạng Đông Holding đã báo cáo nội dung sai lệch khi công bố giải trình tại văn bản số 130/RDP/2021 ngày 6/7/2021 về việc cập nhật lại tỷ lệ sở hữu cổ phần tại CTCP Nhựa Rạng Đông Long An (đây không phải là hoạt động mua bán cổ phần và cũng không thuộc các trường hợp công bố thông tin bất thường, có nội dung sai lệch với thuyết minh báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020 của công ty).

Cùng với đó, doanh nghiệp cũng không công bố thông tin theo quy định pháp luật các Quyết định Hội đồng quản trị số 01/2020/HĐQT-QĐ ngày 23/3/2020 theo quy định.

Tập đoàn FLC bị phạt gần nửa tỷ đồng do công bố thông tin không đúng hạn, thiếu, sai lệch và không đảm bảo cơ cấu HĐQT

Mới đây nhất, vào ngày 24/3/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 164/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tập đoàn FLC.

Phạt tiền 100.000.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán:

Cụ thể, FLC đã không công bố đối với thông tin đối với 34 Nghị quyết HĐQT về giao dịch với bên liên quan trong giai đoạn từ 24/3/2020 - 13/5/2021.

Ngoài ra, FLC công bố không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC năm 2019 kiểm toán và Giải trình chênh lệch KQKD; BCTC bán niên 2020 soát xét và Giải trình chênh lệch KQKD; BCTC riêng, hợp nhất Quý III/2020; Báo cáo về việc từ nhiệm thành viên HĐQT của ông Lê Thành Vinh ngày 28/07/2020; Nghị quyết HĐQT số 49/2020/NQ-HĐQT-FLC ngày 19/8/2020 bổ nhiệm bà Lê Thị Trúc Quỳnh giữ chức vụ Phó tổng giám đốc; Nghị quyết HĐQT số 06B/2021/NQ-HĐQT-FLC ngày 19/01/2021 về việc thông qua việc góp vốn và thay đổi tỷ lệ sở hữu vốn của Công ty tại CTCP Hàng không Tre Việt).

Phạt tiền 200.000.000 đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP:

FLC công bố thông tin sai lệch (theo BCTC năm 2020 kiểm toán và bán niên năm 2021 soát xét, Công ty có giao dịch với các bên liên quan nhưng tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021, Công ty trình bày không có giao dịch với bên liên quan; số liệu BCTC bán niên năm 2021 soát xét).

Phạt tiền 70.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP:

FLC công bố thông tin không đầy đủ nội dung đối với BCTC năm 2019 kiểm toán của Công ty thuyết minh thiếu giao dịch, số dư của Công ty với CTCP Nông dược H.A.I, CTCP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone và CTCP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS là các bên liên quan; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021

Phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP:

FLC không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập (Công ty chưa có Thành viên HĐQT độc lập).

CTCP Nông nghiệp và thực phẩm Hà Nội - Kinh Bắc bị phạt 100 triệu đồng

Cũng trong ngày 24/3, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Nông nghiệp và thực phẩm Hà Nội - Kinh Bắc (UPCoM - Mã: HKB) (địa chỉ: số 8 Lo TT03 Khu đô thị Hải Đăng City ngõ 2 Hàm Nghi, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Nông nghiệp và thực phẩm Hà Nội - Kinh Bắc (mã chứng khoán: HKB) đã không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2019, năm 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2021 đã soát xét; CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: BCTC bán niên năm 2020 đã soát xét; BCTC năm 2019, năm 2020 được kiểm toán; BCTC quý 1/2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Kho Vận Petec bị phạt 70 triệu đồng

Trước đó, ngày 22/03/2022, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 46/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Kho Vận Petec (UPCoM - Mã: PLO) (Địa chỉ: Lô G1, G2, G3, G4, G5, G6, G7, G8, G9 đường N3, N4 Khu công nghiệp Nam Tân Uyên, phường Khánh Bình, thị xã Tân Uyên, tỉnh Bình Dương), cụ thể như sau:

Phạt tiền 70.000.000 (Bảy mươi triệu) đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Kho vận Petec không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các tài liệu Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2017, năm 2018; Báo cáo thường niên năm 2017, năm 2018; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, năm 2019; Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019; công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Không đăng ký chào mua cổ phiếu SVN, một cá nhân bị phạt 125 triệu đồng

Ngoài ra, ngày 23/3/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Bùi Thị Xuân (Địa chỉ: 423 Minh Khai, phường Vĩnh Tuy, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

- Biện pháp khắc phục hậu quả:

+ Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, theo quy định tại điểm c Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;

+ Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, theo quy định tại điểm d Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (Ngày 05/4/2021, bà Bùi Thị Xuân đã thực hiện giao dịch mua 3.185.000 cổ phiếu SVN của Công ty cổ phần Tập đoàn VEXILLA Việt Nam (HNX: SVN) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 2.365.000 cổ phiếu SVN lên 5.550.000 cổ phiếu SVN (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 11,26% lên 26,43% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Tập đoàn VEXILLA Việt Nam) nhưng bà Bùi Thị Xuân không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.