Người hành nghề chứng khoán sẽ phải tập huấn bắt buộc hằng năm

Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán, thay thế toàn bộ quy định trước đây và chính thức có hiệu lực từ ngày 9/2/2026. Thông tư này đặt ra các yêu cầu mới đối với người hành nghề, đặc biệt là nghĩa vụ tập huấn kiến thức chuyên môn hằng năm.

Theo quy định, người hành nghề chứng khoán phải tham gia tập huấn tối thiểu 8 giờ mỗi năm, với nội dung liên quan đến pháp luật chứng khoán, hệ thống giao dịch, các sản phẩm chứng khoán mới và các vấn đề nghiệp vụ phát sinh. Việc tổ chức tập huấn sẽ bắt đầu được triển khai từ ngày 1/1/2027.

Trường hợp không hoàn thành nghĩa vụ tập huấn theo quy định, người hành nghề sẽ bị công khai danh sách trên cổng thông tin điện tử và hệ thống quản lý người hành nghề chứng khoán. Đây đồng thời là căn cứ để cơ quan quản lý giám sát và đánh giá việc tuân thủ quy định của đội ngũ nhân sự trên thị trường.

Thông tư 135/2025/TT-BTC cũng điều chỉnh toàn diện các nội dung liên quan đến chứng chỉ hành nghề chứng khoán, bao gồm chứng chỉ chuyên môn trong nước, chứng chỉ tương đương và hình thức chứng chỉ điện tử. Đối tượng áp dụng không chỉ là người hành nghề chứng khoán, mà còn bao gồm cá nhân tham gia các khóa học cấp chứng chỉ, tổ chức sử dụng người hành nghề và các tổ chức, cá nhân có liên quan.

Theo thông tư, Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán là đơn vị được giao tổ chức các khóa đào tạo và cấp chứng chỉ chuyên môn. Danh mục chứng chỉ bao gồm các khóa học gồm Những vấn đề cơ bản về chứng khoán; Pháp luật về chứng khoán; Phân tích và đầu tư chứng khoán; Môi giới và tư vấn đầu tư; Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành; Phân tích báo cáo tài chính; Quản lý quỹ và tài sản; Chứng khoán phái sinh. Chứng chỉ sẽ được cấp trong thời hạn 15 ngày kể từ khi người học hoàn thành kiểm tra, với điều kiện chương trình đào tạo đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.

Bên cạnh chứng chỉ trong nước, Thông tư 135 cũng công nhận tương đương đối với một số chứng chỉ quốc tế và chứng chỉ hành nghề hợp pháp ở nước ngoài. Cụ thể, các chứng chỉ như CIIA, CFA cấp độ I và II, ACCA, CPA hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán do cơ quan nước ngoài cấp theo quy định pháp luật sở tại sẽ được xem xét công nhận tương đương với chứng chỉ chuyên môn trong nước.

Một điểm mới khác là lộ trình chuyển đổi từ chứng chỉ bản giấy sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử. Khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chính thức đi vào vận hành, các chứng chỉ giấy đang lưu hành phải được chuyển đổi sang chứng chỉ điện tử trong thời hạn tối đa một năm kể từ ngày có hướng dẫn. Sau thời hạn này, chứng chỉ giấy sẽ hết hiệu lực và cá nhân chưa hoàn tất chuyển đổi sẽ không được ghi nhận là người hành nghề chứng khoán hợp pháp trên hệ thống.

Thông tư cũng quy định rõ trách nhiệm cập nhật thông tin của cả người hành nghề và tổ chức sử dụng người hành nghề. Mọi thay đổi liên quan đến thông tin cá nhân, tình trạng hành nghề, ký kết hoặc chấm dứt hợp đồng lao động đều phải được cập nhật đầy đủ, chính xác và kịp thời trên hệ thống quản lý.