Mức phạt cụ thể đối với hành vi “bán chui” cổ phiếu như thế nào?

Quy định nêu rõ, trước ngày dự kiến thực hiện giao dịch tối thiểu 3 ngày làm việc, người nội bộ và người có liên quan phải công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch...

	Nhiều NĐT được hoàn tiền khi mua cổ phiếu FLC ông Trịnh Văn Quyết bán hôm 10/1, số khác lỗ 20% nhưng không thể cắt
	VSETGroup ‘bán chui’ trái phiếu trong gần hai năm, bị phạt nặng 600 triệu đồng

Mức phạt cụ thể đối với hành vi “bán chui” cổ phiếu như thế nào?

Hình minh họa

Theo quy định tại Thông tư 96/2020/TT-BTC hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng phải công bố thông tin, báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khi giá trị giao dịch dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên hoặc giá trị giao dịch dự kiến trong từng tháng từ 200 triệu đồng trở lên tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ), kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán (như các giao dịch cho hoặc được cho, tặng hoặc được tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng chứng khoán và các trường hợp khác)

Trước ngày dự kiến thực hiện giao dịch tối thiểu 3 ngày làm việc, người nội bộ và người có liên quan phải công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trong khi đó, theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, hành vi người nội bộ không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch và giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký hoặc ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin bị xử phạt theo các khung như sau:

Giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá	Mức phạt giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký	Mức phạt không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch
Từ 50 triệu đồng - dưới 200 triệu đồng	Cảnh cáo	5 triệu đồng - 10 triệu đồng
Từ 200 triệu đồng - dưới 400 triệu đồng	5 triệu đồng - 10 triệu đồng	10 triệu đồng - 20 triệu đồng
Từ 400 triệu đồng - dưới 600 triệu đồng	10 triệu đồng - 20 triệu đồng	20 triệu đồng - 40 triệu đồng
Từ 600 triệu đồng - dưới 1 tỷ đồng	20 triệu đồng - 30 triệu đồng	40 triệu đồng - 60 triệu đồng
Từ 1 tỷ đồng - dưới 3 tỷ đồng	30 triệu đồng - 50 triệu đồng	60 triệu đồng - 100 triệu đồng
Từ 3 tỷ đồng - dưới 5 tỷ đồng	50 triệu đồng - 70 triệu đồng	100 triệu đồng - 150 triệu đồng
Từ 5 tỷ đồng - dưới 10 tỷ đồng	70 triệu đồng - 100 triệu đồng	150 triệu đồng - 250 triệu đồng
Từ 10 tỷ đồng trở lên	Phạt tiền 1% - 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế	Phạt tiền 3% - 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế

Dù vậy, Nghị định quy định mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.

Ngoài ra, Nghị định còn đưa ra hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán từ 3 đến 5 tháng đối với vi phạm không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch và đình chỉ 1 đến 3 tháng đối với giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký với giá trị chứng khoán từ 10 tỷ đồng trở lên.