Mua thêm cổ phiếu để thành cổ đông lớn nhưng không báo cáo, một cá nhân bị phạt hơn 70 triệu đồng.
Ngày 02/08/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 648/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Trung Đông (Ông) có địa chỉ tại số 255 Hùng Vương, Thành phố Pleiku, Tỉnh Gia Lai.
Cụ thể, vào ngày 14/10/2022, ông Hồ Trung Đông đã thực hiện giao dịch mua 49.900 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng số 5 (mã chứng khoán: VC5) , tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 237.100 cổ phiếu VC5 (4,74%) lên 287.000 cổ phiếu VC5 (5,74%), trở thành cổ đông lớn của VC5. Tuy nhiên, ông không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK HN) khi trở thành cổ đông lớn của VC5).
Theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ông Hồ Trung Đông bị xử phạt số tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng)
Đồng thời, ông bị phạt tiền 27.500.000 đồng (Hai mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 1 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết (Từ ngày 11/11/2022 đến ngày 13/01/2023, Ông đã thực hiện mua và bán cổ phiếu VC5, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu liên tục vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VC5 nhưng không báo cáo SGDCK HN).
Lợi Nguyễn