Không báo cáo giao dịch, 4 cá nhân bị xử phạt chứng khoán

Ngày 12/5/2021, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân do những vi phạm trong công bố thông tin và giao dịch cổ phiếu.

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Cụ thể, từ ngày 25/8/2020 đến ngày 26/8/2020, ông Chen Yu, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (TTZ) đã bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ dẫn đến đến thay đổi trong tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1%.

Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được báo cáo của ông Chen Yu về thay đổi trên, theo đó ông Chen Yu phải nộp phạt 30 triệu đồng.

Một cá nhân khác cũng phải nộp phạt 30 triệu đồng là ông Lưu Đức Giang, Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc CTCP Nhôm sông Hồng (HOSE: NSH) do giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.

Ông Lưu Đức Giang đăng ký mua 157.589 cổ phiếu NSH, tương ứng giá trị giao dịch theo mệnh giá gần 1,6 tỷ đồng, từ ngày 30/12/2020 đến ngày 22/1/2021. Tuy nhiên, đến ngày 18/2/2021, ông Giang báo cáo đã mua 187.700 cổ phiếu NSH - vượt 30.111 cổ phiếu so với khối lượng đăng ký giao dịch.

Ngoài ra, ông Kiều Văn Linh, người có liên quan đến ông Kiều Thế Vinh - Thành viên HĐQT CTCP CMC (CVT) đăng ký bán 64.000 cổ phiếu CVT từ ngày 30/11/2020. Tuy nhiên, ông Linh đã bán lượng cổ phiếu trên vào ngày 26/11/2020. Theo đó, ông Linh bị phạt 17,5 triệu đồng.

Tương tự, ông Võ Anh Hùng, Phó Tổng Giám đốc CTCP Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (DDN) bị phạt 5 triệu đồng do bán chui 13.000 cổ phiếu DNN.