Hàng loạt tổ chức, cá nhân bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực CK và TTCK

	Không báo cáo dự kiến giao dịch, vợ Phó giám đốc PDV bị phạt 20 triệu đồng
	Tổng Giám đốc TDH bị phạt vì giao dịch cổ phiếu sai quy định
	Trưởng Ban kiểm soát CDG bị phạt do vi phạm công bố thông tin

SD3 bị phạt 85 triệu đồng

Ngày 19/2/2020, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định phạt CTCP Sông Đà 3 (UpCoM – Mã: SD3) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Sông Đà 3 đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật các tài liệu như BCTC riêng và hợp nhất quý 1,3/2017, BCTC hợp nhất quý 2/2017, BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2017 đã được soát xét; công bố thông tin không đúng thời hạn về BCTC hợp nhất năm 2016 được kiểm toán; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh lần 9 ngày 09/5/2017.

LLM bị phạt 60 triệu đồng

Ngày 19/02/2020, UBCKNN quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty lắp máy Việt Nam - CTCP (Lilama - UpCoM – Mã: LLM) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do Lilama đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu như báo cáo tài chính năm 2018 hợp nhất đã được kiểm toán, BCTC riêng và hợp nhất quý 4/2017; BCTC hợp nhât các quý 1, 2, 3, 4 năm 2018; Báo cáo thường niên năm 2018, BCTC hợp nhất quý 1/2019, BCTC riêng và hợp nhất quý 2/2019.

hang loat to chuc ca nhan bi xu phat do vi pham trong linh vuc ck va ttck

Hình minh hoạ

CTCP Đồng Tâm bị phạt 70 triệu đồng

Cũng trong ngày 19/02/2020, UBCKNN đã quyết định xử phạt CTCP Đồng Tâm số tiền 70 triệu đồng. Nguyên nhân, do Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

Vợ Phó giám đốc PDV bị phạt 20 triệu đồng

Ngày 17/2 vừa qua, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh. Theo đó, bà Quỳnh Anh bị phạt 20 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 28/7/2017 đến ngày 14/11/2017, bà Nguyễn Thị Quỳnh Anh, người có liên quan (vợ) với ông Phạm Huy Hiệp, Phó giám đốc Công ty Cổ phần Vận tải Dầu Phương Đông Việt (UPCoM - Mã: PDV) đã mua 25.200 cổ phiếu và bán 200 cổ phiếu PDV nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.

Tổng Giám đốc TDH bị phạt 22,5 triệu đồng

Ngày 18/2/2020, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Vũ Bảo Hoàng - Tổng Giám đốc kiêm Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Phát triển nhà Thủ Đức (HOSE – Mã: TDH).

Theo đó, Tổng Giám đốc Phát triển nhà Thủ Đức đăng kí mua 200.000 cổ phiếu TDH từ ngày 31/10/2019 đến ngày 30/11/2019 và không thực hiện được giao dịch trong thời gian này (mua 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 11/12/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo về lí do không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Vũ Bảo Hoàng.

Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lí do không thực hiện được giao dịch, ông Nguyễn Vũ Bảo Hoàng bị xử phạt 22,5 triệu đồng.

Trước đó, ngày 13/2, UBCKNN đã quyết định xử phạt ông Nguyễn Thiện Tuấn, Chủ tịch HĐQT Tổng CTCP Đầu tư và phát triển xây dựng (mã DIG) 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Nguyễn Thiện Tuấn đã mua 500.000 cổ phiếu DIG từ ngày 6/6/2019 đến ngày 20/6/2019. Tuy nhiên, ngày 2/7/2019, ông Nguyễn Thiện Tuấn mới gửi HOSE báo cáo kết quả giao dịch.

Với vi phạm tương tự, ngày 12/2, UBCKNN quyết định xử phạt ông Nguyễn Đức Tuấn, Trưởng Ban kiểm soát CTCP Cầu Đuống (mã CDG) 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, từ ngày 11/3/2019 đến ngày 14/3/2019, ông Nguyễn Đức Tuấn đã thực hiện giao dịch bán 30.000 cổ phiếu CDG nhưng đến ngày 10/4/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Tuấn.

Cùng ngày, UBCKNN quyết định xử phạt ông Đỗ Đức Toan, Kế toán trưởng CTCP Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gòn (mã TSG) 12,5 triệu đồng vì đã đăng ký giao dịch mua 40.000 cổ phiếu TSG từ ngày 15/7/2019 đến ngày 13/8/2019 (khớp lệnh 0 cổ phiếu), tuy nhiên, đến ngày 19/8/2019, ông Toan mới gửi HNX báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Hồi đầu tháng Hai, UBCKNN cũng xử phạt ông Kim Ngọc Nhân – thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc CTCP CMVIETNAM (mã CMS) tổng cộng 67,5 triệu đồng vì giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký và không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Kim Ngọc Nhân đã đăng ký mua 567.520 cổ phiếu CMS từ ngày 20/9/2019 đến ngày 18/10/2019; tuy nhiên ông Nhân đã thực hiện giao dịch mua 676.000 cổ phiếu CMS và bán 108.480 cổ phiếu CMS trong khoảng thời gian từ ngày 23/9/2019 đến ngày 24/9/2019. Như vậy, ông Nhân đã thực hiện giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký (mua vượt 108.480 cổ phiếu CMS so với khối lượng đã đăng ký) và không báo cáo UBCKNN, HNX về việc dự kiến giao dịch bán 108.480 cổ phiếu CMS.

Ngoài các lãnh đạo doanh nghiệp trên, UBCKNN cũng xử phạt hành chính một số cá nhân có liên quan đến lãnh đạo các doanh nghiệp. Cụ thể, UBCKNN phạt ông Nguyễn Anh Vũ – người liên quan của bà Nguyễn Thị Ngọc Nữ, Kế toán trưởng của CTCP Tập đoàn Yeah1 (mã YEG) 35 triệu đồng vì ngày 10/9/2019, ông đã thực hiện giao dịch bán 85.040 cổ phiếu YEG nhưng không báo cáo UBCKNN, HOSE về việc dự kiến giao dịch.

Tương tự, với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, bà Trần Thị Xuân – người có liên quan của ông Phan Quốc Huỳnh, Phó tổng giám đốc Ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín (mã STB) bị UBCKNN phạt 20 triệu đồng. Bà Trần Thị Xuân đã mua 14.000 cổ phiếu STB và bán 14.000 cổ phiếu STB từ ngày 21/8/2019 đến ngày 27/8/2019, mua 20.000 cổ phiếu STB ngày 2/9/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, HOSE về việc dự kiến giao dịch.