Bộ Tài chính sửa đổi 2 Thông tư quy định về đăng ký, lưu ký và giao dịch chứng khoán

Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 14/2025/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán và Thông tư số 58/2021/TT-BTC ngày 12/7/2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Thứ nhất, sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán như sau:

Tại điểm h khoản 3 Điều 6, làm rõ quy định về hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán.

Trước đây: “Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các giấy tờ tương đương của các bên chuyển quyền sở hữu (nếu là tổ chức); giấy chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân (nếu là cá nhân)”.

Sửa thành: “Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các giấy tờ tương đương chỉ yêu cầu đối với các bên chuyển quyền là tổ chức”.

Thêm vào đó, Thông tư này cũng sửa đổi, bổ sung điểm c, khoản 2, Điều 17 nhằm cập nhật, chuẩn hóa thông tin định danh của khách hàng khi mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại các thành viên lưu ký.

Trước đây: “Số, ngày cấp chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân đối với khách hàng cá nhân là người Việt Nam; số, ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ có giá trị tương đương đối với khách hàng là tổ chức trong nước; số, ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đối với khách hàng là nhà đầu tư nước ngoài”.

Sửa thành: “Số định danh cá nhân đối với khách hàng cá nhân là công dân Việt Nam hoặc người gốc Việt Nam chưa xác định được quốc tịch đang sinh sống tại Việt Nam; số, ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ có giá trị tương đương đối với khách hàng là tổ chức trong nước; số, ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đối với khách hàng là nhà đầu tư nước ngoài”.

Thứ hai, với Thông tư 119/2020/TT-BTC, Bộ Tài chính cũng ban hành Thông tư mới sửa đổi Mẫu số 01 và Mẫu số 02 của Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư số 58/2021/TT-BTC.

Thông tư hướng dẫn một số điều của Nghị định số 158/2020/NĐ-CP của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh. Các mẫu biểu mới được thiết kế lại nhằm đảm bảo tính thống nhất, đồng bộ với hệ thống pháp lý hiện hành, đồng thời giảm bớt các yêu cầu thông tin trùng lặp, nâng cao tính ứng dụng trong thực tiễn.

Thông tư 14/2025/TT-BTC này có hiệu lực thi hành từ 1/6/2025.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và các tổ chức, cá nhân khác có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này.

Xem chi tiết Thông tư tại đây.