Ủy ban Chứng khoán yêu cầu một công ty chứng khoán không tự ý bán cổ phiếu trên tài khoản khách hàng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có văn bản yêu cầu Công ty CP Chứng khoán Hòa Bình (HBS) tuân thủ nghiêm quy định về quản lý tài sản của khách hàng.

Động thái này diễn ra sau khi Đại hội đồng cổ đông thường niên 2026 của HBS thông qua nghị quyết giao Hội đồng quản trị phối hợp với Ban Tổng giám đốc xây dựng phương án bán thanh lý cổ phiếu trên 481 tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán không được sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng nếu không được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định pháp luật. Cơ quan quản lý cũng nhấn mạnh doanh nghiệp không được lạm dụng tín nhiệm, xâm phạm tài sản, quyền và lợi ích hợp pháp của khách hàng.

Trong văn bản gửi HBS, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty không được tự ý bán thanh lý cổ phiếu trên các tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng. Cơ quan quản lý cho biết sẽ xử lý nghiêm mọi hành vi lạm dụng, chiếm dụng hoặc sử dụng tài sản khách hàng trái quy định.

Trước đó, tại đại hội cổ đông ngày 12/6/2026, Chứng khoán Hòa Bình đã báo cáo rà soát số dư chứng khoán trên 481 tài khoản tại ngày 11/5/2026. Tổng số chứng khoán được ghi nhận là hơn 10,22 triệu cổ phiếu, thuộc 501 mã, với giá trị danh mục hơn 91,65 tỷ đồng.

Theo HBS, số dư chứng khoán này được xác định liên quan đến việc một nhóm lợi ích sử dụng dòng tiền không hợp pháp, trong đó có nguồn tiền bị chiếm dụng từ kinh phí bảo trì của cư dân Iris Garden để đầu cơ trên thị trường chứng khoán.

Từ nhận định trên, đại hội cổ đông HBS đã giao HĐQT phối hợp với Ban Tổng giám đốc xây dựng phương án đặt lệnh và bán thanh lý toàn bộ hoặc từng phần số cổ phiếu trên 481 tài khoản. Mục tiêu được công ty đưa ra là bảo vệ quyền lợi của các nạn nhân bị chiếm đoạt vốn.

HBS cho biết toàn bộ số tiền thu được từ việc bán cổ phiếu, nếu thực hiện, sẽ được phong tỏa và chỉ sử dụng để hoàn trả trực tiếp vào tài khoản Quỹ Bảo trì phần sở hữu chung của cộng đồng cư dân đã nộp tiền tại dự án chung cư Iris Garden. Đây là dự án do CTCP Đầu tư Xây dựng Nhuệ Giang làm chủ đầu tư.

Tuy nhiên, yêu cầu mới từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy việc xử lý tài sản trên tài khoản chứng khoán của khách hàng phải tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật và không thể thực hiện nếu thiếu cơ sở ủy quyền hoặc quyết định hợp pháp.

Cũng tại đại hội vừa qua, HBS thông qua kế hoạch kinh doanh năm 2026 ở mức khá khiêm tốn. Công ty đặt mục tiêu doanh thu hơn 34 tỷ đồng, đến từ các mảng tư vấn tài chính doanh nghiệp, M&A, cho thuê văn phòng tại 246 Cống Quỳnh, bất động sản, môi giới chứng khoán, lãi tiền gửi, cổ tức và lãi cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu HBS vẫn đang trong diện cần theo dõi đặc biệt. HNX duy trì diện cảnh báo đối với mã này do công ty vi phạm quy định công bố thông tin từ 4 lần trở lên trong vòng một năm. Ngoài ra, tổ chức kiểm toán cũng đưa ra ý kiến ngoại trừ đối với báo cáo tài chính năm 2025 của HBS.

Cổ phiếu HBS đồng thời bị hạn chế giao dịch do công ty chậm nộp báo cáo tài chính bán niên năm 2025 đã soát xét quá 45 ngày so với thời hạn quy định. Từ ngày 8/10/2025, HBS chỉ được giao dịch vào phiên thứ Sáu hàng tuần.

Như vậy, bên cạnh kế hoạch kinh doanh còn thận trọng, Chứng khoán Hòa Bình đang đối mặt thêm yêu cầu chặt chẽ từ cơ quan quản lý trong việc xử lý tài sản trên tài khoản khách hàng. Đây là vấn đề nhạy cảm, liên quan trực tiếp đến quyền lợi nhà đầu tư và nghĩa vụ tuân thủ của công ty chứng khoán.

Linh Đan