Không minh bạch tài sản mã hóa có thể bị phạt tới 2 tỷ đồng
Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lấy ý kiến về bổ sung quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa tại dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP và Nghị định số 158/2020/NĐ-CP 13/05/2025.
Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang lấy ý kiến về dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; Nghị định số 128 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156; Nghị định số 158 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (Nghị định sửa đổi).
Theo Bộ Tài chính, với tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa, Nghị quyết của Chính phủ về việc triển khai thí điểm là văn bản pháp lý đầu tiên quy định về hoạt động của thị trường này.
Tuy nhiên, hiện chưa có quy định về xử phạt hành chính. Theo đó, cần thiết phải có quy định về hành vi, mức phạt, thẩm quyền xử phạt vi phạm có liên quan tại Nghị định của Chính phủ.
Cơ quan soạn thảo đề xuất bổ sung các hành vi vi phạm, gồm sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch, và thao túng thị trường.
Trong đó, thao túng là việc thực hiện một trong các hành vi nhằm tạo cung cầu giả, giao dịch bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh giao dịch tài sản mã hóa gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá tài sản mã hóa, thao túng giá tài sản mã hóa.
Dự thảo liệt kê các hành vi thao túng như đưa ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại tài sản mã hóa, về tổ chức phát hành tài sản mã hóa nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại tài sản đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại tài sản đó; sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá tài sản mã hóa.
Bộ Tài chính đề xuất mức phạt cho hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa dao động 1,5-2 tỷ đồng. Nếu tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa vi phạm, họ có thể bị đình chỉ hoạt động này trong 3-5 tháng.
Tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa khi chưa được cấp phép sẽ bị phạt từ 1,5 - 2 tỷ đồng; đưa tài sản mã hóa vào giao dịch khi chưa báo cáo cơ quan có thẩm quyền bị phạt 1 - 1,5 tỷ đồng...
Bên cạnh đó, các đơn vị cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thể bị phạt 300 triệu đến 2 tỷ đồng cho những vi phạm như không xác minh danh tính nhà đầu tư, thông tin quảng cáo gây hiểu lầm, không tách biệt quản lý tài sản mã hóa của khách với tự doanh...
Với nhà đầu tư, Bộ Tài chính đề xuất phạt 100-200 triệu đồng nếu họ không mở tài khoản và chuyển tài sản mã hóa đang sở hữu về lưu giữ, giao dịch tại các tổ chức được cơ quan này cấp phép...
Tệp nội dung đính kèm