Vi phạm liên quan tới trái phiếu tại TPBank và một doanh nghiệp địa ốc
TPBank và một doanh nghiệp địa ốc vừa phải nhận án phạt từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do vi phạm liên quan đến trái phiếu.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Ngân hàng TMCP Tiên Phong (HOSE: TPB) và Công ty CP Cao ốc Phương Đông.
Cụ thể, vào ngày 14/04, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt TPBank số tiền 92,5 triệu đồng. Lý do được đưa ra là ngân hàng này đã đăng ký, lưu ký trái phiếu phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Hai mã trái phiếu liên quan đến vi phạm là TPBL2434009 và TPBL2434029. Các trái phiếu này được TPBank thực hiện đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC), tuy nhiên, quá trình đăng ký không đảm bảo thời hạn theo quy định hiện hành.
Trước đó, vào ngày 11/04, UBCKNN cũng đã có quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Cao ốc Phương Đông với mức phạt tương tự là 92,5 triệu đồng. Nguyên nhân là doanh nghiệp này đã không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ theo quy định đối với các loại tài liệu bắt buộc liên quan đến phát hành trái phiếu.
Cụ thể, Cao ốc Phương Đông đã không công bố các báo cáo như: Tình hình thực hiện các cam kết đối với trái chủ năm 2022; báo cáo sử dụng nguồn vốn từ các đợt phát hành trái phiếu còn dư nợ trong năm 2022 được kiểm toán; báo cáo sử dụng vốn từ đợt phát hành năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; cùng với báo cáo về tình hình thanh toán gốc và lãi trái phiếu năm 2020. Các báo cáo này lẽ ra phải được gửi đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đúng thời hạn quy định.
Việc xử phạt hành chính trên được UBCKNN thực hiện theo quy định tại các văn bản pháp luật liên quan đến hoạt động phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.