Trước đó, vào tháng 9/20219, Globalmind Capital từng phải nộp phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép. Theo đó, việc cung cấp dịch vụ này của công ty đã hết hạn từ 29/1/2016.
| Hình minh họa |
Ngày 16/5/2018, UBCKNN có công văn yêu cầu công ty giải trình việc cung cấp dịch vụ chứng khoán trực tuyến khi chưa được chấp thuận. Thời điểm kiểm tra, công ty vẫn nhận lệnh giao dịch của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng ký cung cấp dịch vụ chứng khoán trực tuyến.
Bên cạnh đó, công ty cũng đã nhận phạt 85 triệu đồng do thay đổi mục đích và phương án sử dụng vốn đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ, tăng vốn điều lệ từ 55 lên 155 tỉ đồng theo Nghị quyết Đại hội cổ đông (ĐHCĐ) thường niên năm 2018.
Cụ thể, Globalmind Capital từ việc bổ sung vốn lưu động cho hoạt động kinh doanh (môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán) sang chuyển 38,5 tỉ đồng đặt cọc mua bất động sản và hơn 61 tỉ đồng đặt cọc mua chứng khoán không thông qua ĐHCĐ.
Ngoài những khoản phạt trên, công ty cũng phải nộp phạt hàng trăm triệu đồng do nhiều vi phạm khác như lỗi xây dựng hệ thống quản lý, công bố thông tin, hệ thống kiểm toán nội bộ.