Vi phạm về báo cáo thông tin, 2 doanh nghiệp và 1 cá nhân bị xử phạt 235 triệu đồng

Tuần qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP An Trường An (HOSE: ATG) và CTCP Đầu tư và Phát triển Dự án hạ tầng Thái Bình Dương (UpCOM: PPI) đều với lỗi không công bố thông tin theo quy định.

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Theo đó, An Trường An bị phạt 100 triệu đồng do không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu sau: Biên bản họp ĐHCĐ thường niên năm 2019 (họp ngày 2/12/2019), công bố thông tin về việc đóng cửa chi nhánh Hà Nội.

Cùng với đó, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống UBCKNN đối với các tài liệu báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2020, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý III/2019, giải trình chênh lệch lợi nhuận quý III/2019 so với cùng kỳ, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2019 đã được soát xét, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý II/2019, giải trình chênh lệch số liệu kết quả kinh doanh quý II/2019.

Ngoài ra, công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) đối với tài liệu gồm công bố thông tin về việc đóng cửa chi nhánh Hà Nội. Công ty công bố thông tin đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HOSE đối với các tài liệu giải trình chênh lệch số liệu kết quả kinh doanh quý II/2019 và biên bản họp ĐHCĐ thường niên năm 2019 (họp ngày 2/12/2019).

Đối với Đầu tư và Phát triển Dự án hạ tầng Thái Bình Dương, đơn vị này bị phạt 85 triệu đồng do công bố báo cáo tài chính quý IV/2018 (phát hành ngày 29/1/2019) có thông tin sai lệch so với báo cáo tài chính năm 2018 được kiểm toán phát hành ngày 10/4/2019 về các chỉ tiêu dự phòng các khoản phải thu, dự phòng đầu tư tài chính dài hạn và lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp.

Công ty phải chịu biện pháp khắc phục là buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch.

Không báo cáo giao dịch sau mua cổ phiếu, 1 cá nhân bị phạt 50 triệu đồng

Trong tuần qua, UBCKNN cũng đãban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Minh Công (Hoàng Mai, Hà Nội) số tiền 50 triệu đồng do ông này đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 25/10/2019, ông Phạm Minh Công mua 170.000 cổ phiếu SHI của CTCP Quốc tế Sơn Hà, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 4.326.200 cổ phiếu (tỷ lệ 4,99%) lên 4.496.200 cổ phiếu (tỷ lệ 5,18%) và trở thành cổ đông lớn của SHI nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán TP. HCM.