Vi phạm công bố thông tin giao dịch, thêm 4 cá nhân bị xử phạt chứng khoán

Cập nhật: 07:31 | 11/06/2021 Theo dõi KTCK trên

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Văn Giáo, thành viên Ban giám đốc của CTCP Xây lắp Thừa Thiên Huế (HUB).

2957-a3
Ảnh minh họa (nguồn internet)

Theo đó, ngày 29/1, ông Phan Văn Giáo đã bán 5.000 cổ phiếu HUB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Với hành vi trên, ông Giáo bị UBCKNN xử phạt 5 triệu đồng.

Cùng thời điểm này, bà Trần Thị Minh Như là chị dâu bà Lưu Nguyễn Trúc Dung – Trưởng Ban Kiểm Soát CTCP Thực phẩm Sao Ta ( FMC) bị xử phạt với hành vi tương tự.

Theo đó, bà Minh Thư mua 9.000 cổ phiếu FMC vào ngày 6/1 và bán 6.000 cổ phiếu FMC vào ngày 18/1 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Với hành vi trên, bà Trần Thị Minh Như bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 7,5 triệu đồng.

Trước đó, ngày 7/6 vừa qua, UBCK Nhà nước và Thanh tra UBCK Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai nhà đầu tư cá nhân là các ông Nguyễn Văn Hậu, Đào Minh Tuấn và một lãnh đạo tại doanh nghiệp niêm yết là Lê Hoàng Khánh Nhựt.

Theo đó, ông Nguyễn Văn Hậu bị phạt 70 triệu đồng vì không công bố thông tin dự kiến giao dịch.

Cụ thể trong ngày 25/1/2021, ông Hậu - người có liên quan của Thành viên HĐQT Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (NHA) - đã bán 205.000 cổ phiếu NHA nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Đào Minh Tuấn bị phạt 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của CTCP Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (HOSE: SVC). Sự việc xử phạt liên quan đến giao dịch mua 829.946 cổ phiếu SVC vào ngày 15/12/2020 của ông Tuấn. Tuy nhiên, đến ngày 26/2/2021 Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của cá nhân này.

Trong khi đó, ông Lê Hoàng Khánh Nhựt - Thành viên HĐQT CTCP Cao su Đà Nẵng (DRC) chịu phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán công bố thông tin.

Cụ thể, vị lãnh đạo này đã mua 24.000 cổ phiếu DRC vào ngày 19/4/2021, trước thời hạn đăng ký giao dịch do Sở Giao dịch Chứng khoán công bố thông tin là từ ngày 20/4 - 20/5/2021.

Các quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 7/6/2021.

Phiên giao dịch cuối tuần (11/6) sẽ có góc nhìn chính xác hơn về xu hướng của thị trường

Thị trường chứng khoán trong nước chốt phiên giao dịch 10/6 với sắc đỏ chiếm ưu thế. Theo đó, chỉ số VN-Index đóng cửa giảm ...

Thị trường chứng khoán ngày 11/6/2021: Thông tin trước giờ mở cửa

Chứng khoán biến động dữ dội, thanh khoản thị trường phái sinh lập kỷ lục; HNX xem xét hủy niêm yết cổ phiếu HKB; Một ...

Nhận định chứng khoán ngày 11/6/2021: Xu hướng thị trường phái sinh

Các chuyên gia phân tích và công ty chứng khoán đưa ra nhận định về thị trường phái sinh cho ngày giao dịch 11/6/2021. Tạp ...

Quốc Trung T/H